南京證券(601990)

  南京,史稱“六朝勝地”、“十代故都”。自古以來,先后有孫吳、東晉、宋、齊、梁、陳、南唐、明朝、......更多>>

601990股價預警
江恩支撐:17.52
江恩阻力:18.07
時間窗口:2020-07-19
詳情>>
暢聊大廳
清澈純凈:

【南京證券股東鳳凰置業擬減持不超過總股本1%】南京證券公告,公司持股5.28%股東鳳凰置業擬于2020年8月1日至2021年1月28日期間,以集中競價交易方式減持不超過3299萬股公司A股股票(不超

2020-07-10 16:57:23
蓬頭垢面:

南京證券:股東鳳凰置業擬減持不超過總股本1%

2020-07-10 16:06:15
荒城n8u:

【本輪牛市的最大贏家,業績暴增】鳳凰股份這波牛市的最大贏家,高位減持南證,精準抄底基金。7月9日晚公告減持南京證券百分之一股份,平均價格17.16元每股,金額5.6億元。另外2019年9月減持南證百分

2020-07-10 12:22:20
草菇專用號:

止盈中際旭創、止損智云股份加倉南京證券開倉華海藥業、邁瑞醫療

2020-07-10 09:59:26
股色股香88:

小柔姐不是新韭菜了。2015年那場牛市她開始買滬深300基金大賺,但感覺沒同事賺的快,于是在南京證券開戶親自下場戰斗,當時上證指數大概5000左右。接下來就是股災了,小獸哥讓她在中國銀行里避險,她卻

2020-07-08 23:25:23
老虎縱橫四海:

7.8實盤記錄今天大盤又是普漲。個股尾盤出掉中免買入南京證券。

2020-07-08 15:43:42
Win6:

南京證券:母公司6月份凈利潤5783.12萬元

2020-07-08 15:37:41
悠然南山168:

今天止盈賣掉了四方精創,開倉智云股份最新持倉南京證券、智云股份、中際旭創思路是金融+科技(消費電子),目前市場高波題材基本圍繞這些開始,不過今天發現周期股都很強

2020-07-08 11:23:38
哈哈哈哈卡:

還以為自己眼花錯了呢。。。。果然割肉南京證券2個,進了中青寶

2020-07-08 10:23:32
牛兒吃草:

平局出了盛迅達,一個的時候就該趕緊走的,當斷不斷反受其亂,要是趕緊斷了,去買證券還能掙回來,現在買入南京證券,好像是第一次買。。。。證券正常肯定是要有反抽的,掙就行,預期3個。要是抄底的話,今天

2020-07-07 15:09:31
申購日期 股票簡稱 申購代碼發行價
2020-07-16 國光連鎖 707188 4.65
2020-07-16 滬光股份 707333 5.3
2020-07-15 科拓生物 300858 23.7
2020-07-15 冠盛股份 707088 15.57
2020-07-14 奇安信 787561 0
2020-07-14 協創數據 300857 9.3
2020-07-14 圖南股份 300855 10.51
2020-07-13 科思股份 300856 30.56
2020-07-13 震有科技 787418 16.25
2020-07-13 德林海 787069 67.2
2020-07-13 申昊科技 300853 30.41
2020-07-13 大地熊 787077 28.07
2020-07-13 三生國健 787336 28.18
2020-07-13 芯朋微 787508 28.3
2020-07-13 力合微 787589 17.91
代碼 名稱 每股收益(元)每股凈資產(元)
603090 宏盛股份 0.02 5.0397
300404 博濟醫藥 -0.0338 2.4219
603338 浙江鼎力 0.35 9.6054
300439 美康生物 0.48 4.3413
603606 東方電纜 0.12 3.3152
  • 主力控盤
  • 機構評級
  • 趨勢研判
  • 時價關系


主力控盤:根據贏家江恩星級評定模型,給予南京證券(601990)★★★★星評定。主力機構對該股認同度較高,本股票大方向依然樂觀。從機構持倉判斷,近三個月來該股較上期相比,新進機構 3 家,增倉 0 家,減倉 0 家,退出 3 家,本此變動后機構所持倉位比例較上期占流通盤比 43.56%。

當日資金流向判斷 今日資金凈流入為30042.88萬。 使用《贏家江恩軟件》官方看圖分析該股>>

 
  依據贏家江恩系統趨勢工具極反通道分析判斷南京證券601990運行在生命線以上強勢區域,根據規則該股可短線、波段結合操作;結合物極必反的原理通過分鐘圖做盤中差價,應用口訣是:生命線上強勢走,生命線下難抬頭;紅黃兩條外軌線,壓力支撐顯勢頭。

 
  依據贏家江恩系統時價工具判斷,該股短期時間窗為 2020-07-19號和2020-08-09號,中期時間窗2020-08-30號和2020-10-03號,短期支撐是17.52元,阻力是18.07元。

  空間阻力與支撐判斷依據:站穩一線看高一線,失守一線看低一線;時間窗口判斷依據:時間窗對趨勢有助推作用。

綜述

601990股票分析綜合評論:南京證券601990當前趨勢運行在生命線以上強勢可操作區域,中期資金籌碼占流通盤43.56%,主力控盤度較高大方向依然樂觀。通過江恩價格工具分析,該股短期支撐是17.52元,阻力是18.07元;通過江恩時間工具分析,該股短期時間窗為 2020-07-19號和2020-08-09號,中期時間窗2020-08-30號和2020-10-03號 ,結合持倉成本做好計劃。

所屬板塊

上游行業:金融服務

當前行業:證券

下級行業:證券Ⅲ

所屬區域

  • 資金流向
  • 機構持倉
機構名稱 持股量 占流通股%增減情況
南京新工投資集團有限責任公司 25000 12.11 不變
南京市交通建設投資控股(集團)有限責任公司 21000 10.17 不變
江蘇鳳凰置業有限公司 17900 8.66 -2872.61萬
南京東南國資投資集團有限責任公司 6000 2.91 不變
南京港(集團)有限公司 5068.25 2.46 -72.00萬
南京長江發展股份有限公司 4332.16 2.1 -1016.74萬
熊貓電子集團有限公司 2912.11 1.41 不變
南京公用控股(集團)有限公司 2620.9 1.27 新進
中國建設銀行股份有限公司-國泰中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金 2547.09 1.24 新進
南京紅葉石化有限公司 2544.08 1.23 新進
主營業務:

證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;融資融券;證券資產管理;證券投資基金代銷;代銷金融產品;為期貨公司提供中間介紹業務

產品類型:

證券經紀業務、證券自營業務、投資銀行業務、資產管理業務、信用交易業務、期貨經紀業務

產品名稱:

證券經紀業務 、 證券自營業務 、 投資銀行業務 、 資產管理業務 、 信用交易業務 、 期貨經紀業務

經營范圍:

證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;融資融券;證券資產管理;證券投資基金代銷;代銷金融產品;為期貨公司提供中間介紹業務

  • 分配預案
  • 分紅配送
披露日期 會計年度 分配預案 實施狀況
2020年04月02日 2019年12月31日 以公司總股本329882.3404萬股為基數,每10股派發現金紅利0.7元(含稅) 董事會通過
2019年08月23日 2019年06月30日 不分配不轉增 董事會通過
2019年04月23日 2018年12月31日 以公司總股本274901.9503萬股為基數,每10股轉增2股并派發現金紅利1元(含稅) 股東大會通過
2019年04月23日 2019年07月23日 以公司總股本274901.9503萬股為基數,每10股轉增2股并派發現金紅利1元(含稅,非限售條件的自然人股東和證券投資基金在公司派發股息紅利時暫不扣繳個人所得稅,每10股實際派發1元) 實施
2018年08月28日 2018年06月30日 不分配不轉增 董事會通過
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股票簡稱 公告日 分紅(每10股) 送股(每10股) 轉增股(每10股) 登記日除權日 備注
南京證券 2019-08-23 -- -- 董事會通過
南京證券 2019-04-23 1 2 -- -- 股東大會通過
南京證券 2018-08-28 -- -- 董事會通過
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行業格局和趨勢
  1、行業格局方面。2019年,資本市場的地位上升到前所未有的高度,改革創新與對外開放舉措不斷落地,證券行業迎來廣闊的發展空間。一是資本市場改革持續深化,設立科創板并試點注冊制、全面啟動新三板改革、松綁股指期貨交易、擴容期權交易品種、放松并購重組政策、修訂《證券法》等,行業制度環境不斷優化;二是行業對外開放程度進一步提高,包括取消證券公司外資持股比例限制、批準設立外資控股券商等舉措,在加劇市場競爭的同時也有望帶來鲇魚效應,激發市場活力與發展潛能;三是行業集中度進一步上升,監管表態打造航母級券商,支持行業做優做強,同時證券公司股權管理規定落地,引導券商差異化經營,行業分化整合提速、馬太效應進一步凸顯;四是行業積極補充資本、推動業務轉型升級,券商通過上市、定增、配股多途徑補充資本,行業資本實力穩中有升,經紀業務財富管理轉型、資管業務去通道加速推進,業務模式不斷優化升級;五是行業經營業績改善明顯,受益于市場成交量回暖、權益市場上漲、穩健偏寬松的貨幣政策以及科創板開板等政策紅利,2019年證券行業營收、利潤雙雙增長。
  2、行業發展趨勢方面。展望未來,證券行業面臨的機遇與挑戰并存。一是資本市場改革持續深化,證券行業將在服務實體經濟、助力經濟高質量發展方面發揮更大的作用,券商有望迎來更多發展機遇;二是證券行業對外開放進程加速推進,在引進先進經營管理經驗、提高國際化程度的同時,行業競爭加劇;三是隨著行業并購整合速度加快,業務開展對券商的專業能力提出了更高的要求,預計未來行業集中度將進一步上升,馬太效應更為凸顯,行業內部分化在所難免;四是隨著公募基金投資顧問業務試點的開展,未來財富管理將從以銷售為導向的賣方投顧向買方投顧轉變,給證券行業發展帶來機遇。同時,當前銀行理財子公司相繼落地、互聯網平臺進軍財富管理業、外資積極布局國內資本市場,意味著財富管理行業的競爭愈發激烈,證券行業面臨的競爭格局將會重塑。
  

報告期內核心競爭力分析   (一)綜合性業務布局,強化協同發展公司在夯實經紀業務良好發展基礎的同時,積極推進各項業務協同發展,努力提升綜合金融服務能力。公司先后投資設立巨石創投、寧夏股權交易中心、藍天投資,收購寧證期貨,參股富安達基金,形成了包括證券、期貨、基金管理、另類投資、股權托管等在內的集團化綜合性證券金融服務平臺,能夠以客戶需求為導向,為客戶提供全產業鏈的證券金融服務,對客戶進行全周期的價值管理。   (二)區位競爭優勢明顯,積極優化布局江蘇是中國經濟最活躍的省份之一,擁有眾多優質的客戶資源,投資需求旺盛,為公司提供了良好的外部環境和發展機遇。公司充分利用總部位于江蘇的區位優勢,精耕細作,強化業務拓展,并在此基礎上戰略性布局寧夏地區。截至報告期末,公司在江蘇省設有49家證券營業部,占公司營業部總數的49%,在寧夏地區設有15家營業部,網點覆蓋寧夏地區絕大部分地級市,公司在寧夏市場具有較強的競爭優勢。公司利用經紀業務區域競爭優勢,積極推動其他業務條線的發展。公司已形成以長三角地區為核心、以寧夏為中西部地區戰略立足點,向全國拓展業務的區域布局。   (三)管理團隊專業穩定,經營風格穩健規范公司的中高層核心管理團隊大都成長自公司相關業務領域,擁有較為豐富證券行業管理經驗,認同公司的經營理念和企業文化,穩定性較高。經過近三十年的發展,公司形成了"正統、正規、正道"的企業文化和穩健的經營管理風格,自成立以來,保持著從未虧損、持續盈利、穩定回報的優秀經營業績。   (四)合規風控體系完善,為公司發展奠定良好基礎公司建立并持續完善合規與風險管理組織體系和制度體系,積極推進合規和風險文化建設,通過嚴格落實合規和全面風險管理的各項工作要求,提升合規風控管理的主動性和有效性,并強化重點領域的風險管理,公司各類風險得到了較為有效的管控,為公司持續穩健發展奠定了良好的基礎。根據中國證監會公布的證券公司分類結果,公司截至目前連續四年分類評價結果均為A類A級。

經營計劃
  1、大零售業務。在鞏固現有通道業務的同時,強化財富管理服務能力,發掘業務機會,增強客戶黏性。加強對零售客戶的細分,執行有針對性的營銷和服務策略;圍繞客戶需求,整合經紀、信用交易、資產管理、基金、期貨等綜合金融服務能力,為客戶提供滿足其不同風險偏好、期限要求、投資習慣以及適應不同市場環境的金融產品、服務選擇;以統一賬戶體系為基礎,建設面向零售客戶的個性化、智能化在線綜合金融服務平臺,以及高凈值客戶輔助服務平臺和培育挖掘平臺,實現線上線下協同的財富管理模式。
  2、大投行業務。繼續推進業務模式轉型,加強內外部業務協同,打造全業務鏈綜合服務體系,提高承攬承做能力,努力提升利潤貢獻度。加強"深耕南京,拓展江蘇,面向全國"的市場渠道建設,力爭在重點行業做出特色。深入挖掘客戶價值,著力開發具有一定競爭優勢和發展潛力的中小企業客戶;進一步完善服務布局,積極拓展上市公司再融資、并購重組、股權激勵等業務;把握科創板戰略機遇,利用保薦首批科創板企業的優勢,積極開拓相關業務,拓展新的利潤增長點。
  3、投資業務。繼續秉承價值及成長雙軌并行的投資理念,力求獲得長期穩健回報。通過大類資產配置,構建中低風險的投資組合,開展穩健型的自營投資。靈活調整資產配置,結合波段交易,加大對新盈利模式及策略品種的研究,培養和提升投資核心能力,逐步形成"趨勢投資"與"量化投資"相結合的自營投資組合,提高獲取絕對收益的能力。同時精選優質客戶,提高新三板做市業務的盈利水平。
  4、資產管理業務。提高主動管理能力,拓展主動管理業務,加強產品及業務創新,為高凈值客戶、機構客戶提供專業化資產管理服務。充分利用綜合金融服務優勢、調動發揮內部協同效應,強化與主要機構客戶、同業客戶的多元化合作,拓展客戶資源,做大管理規模。針對客戶在風險、收益、流動性等方面的不同需求,進行產品創新,完備產品線。引進專業人才,完善組織架構與機制,提高團隊投資管理、風險管理、運營管理的能力,強化業務特色和競爭實力。
  5、強化合規與風險管理。緊跟監管政策和要求,持續加強制度體系建設,完善合規管理流程。加大合規檢查和稽核審計力度,做好合規風險事項的事前事中把控,加強員工執業行為監測與信息隔離,強化內部審計,加強對合規管理和審計結果的運用,形成全方位的合規管理高壓態勢。加強員工合規培訓,積極營造合規文化氛圍。
  認真落實全面風險管理要求,加強風控系統建設,提升全面風險管理能力。合理確定風控指標體系,加強流動性風險管理與監測,做好壓力測試和各項指標的動態評估與分析,確保各項風險指標持續達標,保證公司流動性安全。繼續加強對重點業務的風險管控,加強質控體系建設,強化對子公司經營風險的管理,確保各類風險可測可控。
  6、繼續推進和深化管理機制改革。進一步優化組織架構,強化目標考核。加強人才隊伍建設,推進職業經理人制度改革,完善考核約束和激勵機制,激發干部員工干事創業的熱情和活力。注重金融科技的引領作用,圍繞客戶需求和業務需要,提高金融科技規劃的前瞻性,切實提高信息技術投入水平、專業人才規模和技術創新實力,進一步推動從技術支撐向驅動業務的轉變。
  

可能面對的風險(包括落實全面風險管理以及合規風控、信息技術投入情況)
  1、落實全面風險管理的相關情況
  公司高度重視全面風險管理工作,積極按照外部要求和公司實際情況,建立與公司自身發展戰略相適應的全面風險管理體系,包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統、量化的風險指標體系、專業的人才隊伍、有效的風險應對機制以及良好的風險管理文化。公司按照全面性、審慎性、有效性、獨立性、適時性原則推進全面風險管理工作。全面風險管理覆蓋公司各部門、分支機構及子公司,覆蓋所有風險類型,貫穿決策、執行和監督全過程。
  根據中國證監會《證券公司風險控制指標管理辦法》及中國證券業協會《證券公司全面風險管理規范》對全面風險管理的要求,公司構建了董事會及其下設的合規與風險管理委員會、總裁室及其下設的風險控制委員會、首席風險官、各相關后臺管理部門、風控合規專員、子公司及其風險管理負責人組成的五個層級較為完善的全面風險管理組織架構,明確了各類風險的管理責任分工和職責邊界,保障了公司風險管理體系有效運行。公司建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系,采用壓力測試等方法對風險進行計量,穩健配置資產,規范業務流程,全面加強對各類風險的事前防范、事中監控和事后控制管理。
  2、公司可能面對的風險及應對措施
  按照關聯性和重要性原則,公司面臨的風險因素主要包括政策性風險、市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等方面,具體如下:
  (1)政策性風險分析及其對策
  政策性風險指因國家宏觀調控措施、證券行業相關法律法規、監管政策等發生變化,對公司業務經營產生的不利影響。國家宏觀調控措施對證券市場影響較大,宏觀政策、利率、匯率的變動及調整力度與金融市場的走勢密切相關,直接影響公司的經營狀況;同時,證券監管部門出臺的監管政策也會對公司的業務經營產生影響。若公司違反行業監管要求,可能會受到監管部門行政處罰或被采取行政監管措施。公司主要采取健全公司治理、強化合規管理等措施來控制政策性風險。
  1.1健全公司治理,建立科學、規范、有效的決策機制。良好、完善的公司治理是確保公司獲得政策支持,定位準確、實現自身可持續發展的關鍵。公司按照職責明確、有效制衡、科學管理的原則,建立了規范、高效的股東大會、董事會、監事會及經營管理層決策程序,公司治理結構合法合規,確保公司及時全面貫徹執行法律法規和行業監管政策,以最大程度控制政策性風險。
  1.2完善合規風控管理體系,加強合規風控管理力度。公司重點落實中國證監會《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》和中國證券業協會《證券公司全面風險管理規范》等監管要求,建立了較為完整的合規、風險管理組織體系和制度體系,通過合規總監、首席風險官、合規管理部、風險管理部、風控合規專員等從組織上確保公司合規風控文化的建立和各項管理制度、措施的落實;通過不斷健全和完善各業務、各風險類別的管理制度,強化風險識別和流程控制,從制度上確保各項業務合規開展,風險可測可控可承受。
  (2)市場風險分析及其對策
  公司面臨的市場風險是指公司因證券價格、利率、商品價格、匯率等變動而導致所持有的金融資產產生損失的風險。公司的市場風險主要源于權益類投資、非權益類投資、衍生品投資等,主要集中于公司投資管理總部、固定收益總部、資產管理總部和金融衍生品部等業務部門。公司主要從風險評估、投資決策、流程控制、實時監控等四個方面來控制公司的市場風險。
  2.1風險評估。公司采取量化分析和壓力測試等方式,定期或不定期對公司的業務規模、市場風險承受能力進行測試,確保公司在風險可控的情況下開展相應業務。
  公司對投資組合資產風險狀況進行計量分析,通過VaR分析、波動率分析、Beta分析、跟蹤誤差分析等對投資組合風險進行評估和監測,確保各項投資市場風險可測可控。
  2.2投資決策。公司分別設立證券投資決策委員會、固定收益投資決策委員會和資產管理業務投資決策委員會,各投資決策委員會對公司總裁室負責,負責制定公司業務投資策略,確定證券投資持倉比例及資產配置方案等。
  2.3流程控制。公司采取規模控制、授權管理和止盈止損控制,設定總的風險容忍度、風險限額等措施來控制市場風險。董事會根據風險評估的結果確定自營、固定收益等業務的年度投資規模、風險容忍度和風險限額,確保在風險可承受的范圍內開展業務;在董事會確定的投資規模內,對投資決策委員會、投資業務部門按照投資規模、投資范圍分級授權,在投資策略、具體投資品種的決策方面相分離,確保業務各環節的有效制衡;通過止盈止損控制單項投資的風險,避免單項投資虧損過大情況的出現。
  2.4實時監控。公司通過市場風險管理系統對各業務的投資組合進行風險監控,包括容忍度及限額管理、投資運作風險監控、投資操作流程監測以及各種投資比例的監控等。
  (3)信用風險分析及其對策
  信用風險是指因借款人或交易對手無法履約或信用等級下降、履約能力下降而給公司帶來損失的風險。公司的信用風險主要來自融資融券類業務、股票質押回購交易、固定收益類自營投資業務、合同履行等方面。公司主要采取加強客戶征信管理和前期盡職調查、強化發行人信用評估、實施交易對手限額管理、嚴格執行合同審批流程管理、利用信用風險監控系統等方式控制信用風險。
  3.1融資融券業務中,在加強客戶征信管理的同時建立了單一客戶授信額度、單一擔保證券規模等業務信用風險限額,以及逆周期對客戶融資保證金比例和擔保證券折算率的動態調整機制,確保融資融券業務的穩健開展。
  3.2股票質押回購交易業務中,公司強化前期盡職調查,形成全面的項目可行性分析報告、盡職調查報告;制定標準化的業務交易協議,明確交易雙方的權利義務以及違約處理措施;建立對單一客戶、單一證券交易規模的控制,對客戶資信、擔保品等進行審慎評估并動態管理,落實盯市和擔保品追加機制,規避信用風險。
  3.3固定收益類自營投資業務中,審慎選擇資本實力強,盈利狀況好,管理和運作規范、信用良好的交易對手進行交易,并對不同交易對手實施限額管理,減少不良交易對手產生的風險;對債券的發行人及其擔保人的資產實力進行分析,跟蹤研究發行人的償債能力,規避兌付風險。
  3.4公司在合同訂立的過程中嚴格貫徹公司的有關制度,實行分級審批,加強法律和合規審核,防止欺詐或不公平條款產生的合同風險。
  3.5公司利用信用風險管理系統對客戶授信進行管理,對業務規模及客戶維持擔保比例、集中度、合約到期時間等指標進行監控,對債券標的進行內部評級,跟蹤標的債券、發行人以及上市公司的負面輿情,并通過系統對信用風險的違約率、違約損失率、違約風險敞口等指標進行計量和分析。
  (4)流動性風險分析及其對策
  流動性風險是指公司無法以合理成本及時獲得充足資金,以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。公司的流動性風險主要來自資產變現困難、交易對手延期支付或違約,以及市場風險、信用風險、聲譽風險等類別風險向流動性風險的轉化等。公司主要通過建立風控指標動態監控和壓力測試機制、健全財務資金管理制度、拓展多元化融資渠道等措施控制流動性風險。
  4.1建立健全以凈資本為核心的風險控制指標預警機制,嚴格按照風險控制指標規定比例開展有關業務,并設定了更為嚴格的公司預警指標,對達到公司預警指標的投資及時跟蹤和處置。
  4.2通過風險指標動態監控系統,實時監控和防范公司流動性風險,并定期開展流動性風險的壓力測試,確保公司流動性指標的充裕。
  4.3建立健全財務管理和資金管理相關制度,實行全面預算管理,健全財務指標考核體系;嚴格執行資金調撥、資金運用的授權審批制度,加強資金籌集的計劃管理;開展資金缺口管理,通過測算資金流量缺口,有效管理支付風險。
  4.4拓展多元化的融資渠道,避免由于融資渠道過于集中或融資方式過于單一而導致籌資困難。
  (5)操作風險分析及其對策
  操作風險是指由于公司制度、流程存在欠缺或未得到有效貫徹而導致業務差錯,以及公司員工、技術系統故障或其他外部事件等對公司造成的風險。公司主要通過建立制度流程管理、健全授權管理機制、加強人員管理、完善系統管理等措施控制操作風險。
  5.1制定制度并完善業務流程。公司建立并完善各項業務制度、操作流程和對應的業務表單,明確各業務的操作規范。對重大操作風險點,各業務部門事先建立應急預案和風險處置流程。
  5.2建立健全授權管理機制。制定授權管理制度,明確授權的范圍、方式、權限、時效和責任,并建立相應的授權反饋和修正機制,確保授權管理的有效落實。
  5.3明確部門崗位職責和權限、強化培訓、優化考核機制,加強人員管理。公司依據重要部門、關鍵崗位之間分離、制衡及相互監督的原則,明確界定部門、人員工作崗位職責和權限以及系統的權限管理,確保覆蓋業務操作的各個環節;通過加強人員培訓,提高員工素質、減少操作差錯、加強合規風控意識、防范道德風險;同時強化績效考核機制,提高員工責任心,降低操作風險。
  5.4公司建立操作風險管理系統,收集操作風險數據,識別重點業務的操作風險點,形成操作風險預警機制;建立應急預案和定期演練機制,在信息系統發生故障時,盡可能地降低負面影響,減少實際損失。
  3、合規風控、信息技術投入情況公司高度重視合規風控工作,通過增加合規風控信息技術投入和人力資源投入,
  完善合規與風險管理體系,努力提升合規與全面風險管理水平,為公司穩健規范發展奠定基礎。報告期內,公司在合規風控方面的投入金額為5,043萬元,占公司前一年度公司營業收入的4.36%。公司不斷加大信息技術投入,強化和提升信息系統運維和保障能力,為業務開展保駕護航。報告期內,公司在信息技術方面的投入金額為10,941.78萬元,占公司前一年度營業收入的9.46%。

 

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