華泰證券(601688)

  華泰證券股份有限公司是一家中國領先的綜合性證券集團,具有龐大的客戶基礎、領先的互聯網平臺和敏捷......更多>>

601688股價預警
江恩支撐:19.41
江恩阻力:21.56
時間窗口:2020-08-09
詳情>>
暢聊大廳
依Ling:

華泰證券的A股回購,距離回購股數上限僅剩下不到11%的空間。截至7月29日收盤,華泰證券已累計回購約8098.36萬股,已支付總金額達到了14.77億元。從回購數量上來,這一成績已經超過回購下限,且

2020-07-30 10:10:20
金融帝國:

【上證e互動】“howesun26”提問7月份開

【上證e互動】“howesun26”提問7月份開始華泰證券申購部分優質基金不再享有費率優惠,而其他頭部券商則是繼續實施優惠費率申購,這會對華泰證券造成不利影響。一是會喪失部分客戶,畢竟一個多的差別

2020-07-29 12:22:23
休閑阿偉:

【上證e互動】“牛東方”提問是客戶也是股東,能不能加加油,股價不下去了公司官方回答您好,感謝您的建議!上市公司股價受宏觀經濟、市場供求、行業特征和投資者情緒等多種因素影響。華泰證券堅持以“數字化

2020-07-29 11:57:31
別看我:

精選層首秀低于預期,未來該如何投資?

藍字關注我們◇李輝執業編號S0570615050017【風險提示】本公眾號旨在溝通息,交流分享經驗。在任何情況下,本公眾號中的息或所表述的意見均不構成對客戶的投資建議。對依據或者使用本公眾

2020-07-29 11:17:03
我心牡丹:

上證公告(基金)【2020】239號為促進華泰柏瑞中證科技100交易型開放式指數證券投資基金(以下簡稱中證科技,基金代碼:515580)的市場流動性和平穩運行,根據《上海證券交易所上市基金流動性服務業

2020-07-29 10:04:04
淡泊銘志:

【上證e互動】“梨梨”提問公司回購接近尾聲、股權

【上證e互動】“梨梨”提問公司回購接近尾聲、股權激勵方案是否充分考慮廣大投資者利益?股權激勵的價格建議不要太低于目前二級市場價格。去年公司新管理團隊基本完成入職,新團隊對公司未來發展目標是什么?是否

2020-07-27 16:51:22
鈊丶扌:

【上證e互動】“韭葉刀”提問漲樂財富通不能ETF的交易記錄,非常不方便,請問公司能否完善這個問題?公司官方回答您好,您可在漲樂財富通的交易界面“更多”,進入“詢交割”欄詢您的ETF交易

2020-07-27 16:31:56
青煙繞指柔:

華泰證券:本輪A股有“牛” 但大概率沒有“快牛”

2020-07-25 11:08:47
Brotheryuan:

券商系App月活首次突破900萬 投資者打新熱情高

2020-07-20 19:50:34
背影:

免稅“大哥”的壟斷生意難做了

放眼全世界,零售行業都是苦活、累活。每天都很忙,但到年底一算賬,利潤卻少的可憐。但這生意也有例外,比如免稅業務。同樣都是進貨、賣貨,兩者賺錢能力可差了不少。中國中免(SH:601888)的利潤率常年在

2020-07-20 13:11:00
申購日期 股票簡稱 申購代碼發行價
2020-07-31 宏柏新材 707366 9.98
2020-07-31 康希諾 787185 0
2020-07-31 仕佳光子 787313 0
2020-07-30 先惠技術 787155 38.77
2020-07-29 天正電氣 707066 10.02
2020-07-29 敏芯股份 787286 62.67
2020-07-29 億華通 787339 76.65
2020-07-29 華豐股份 707100 39.43
2020-07-27 西域旅游 300859 7.19
2020-07-27 華達新材 707158 8.55
2020-07-27 高測股份 787556 14.41
2020-07-23 晨光新材 707399 13.16
2020-07-23 賽科希德 787338 50.35
2020-07-23 寶明科技 002992 22.35
代碼 名稱 每股收益(元)每股凈資產(元)
600058 五礦發展 -0.0444 3.8121
000652 泰達股份 0.0022 3.2602
600787 中儲股份 0.017 5.0986
601233 桐昆股份 0.23 10.1417
600507 方大特鋼 0.19 4.7689
  • 主力控盤
  • 機構評級
  • 趨勢研判
  • 時價關系


主力控盤:根據贏家江恩星級評定模型,給予華泰證券(601688)★★★★星評定。主力機構對該股認同度較高,本股票大方向依然樂觀。從機構持倉判斷,近三個月來該股較上期相比,新進機構 1 家,增倉 1 家,減倉 1 家,退出 1 家,本此變動后機構所持倉位比例較上期占流通盤比 54.9%。

當日資金流向判斷 今日資金凈流入為16785.05萬。 使用《贏家江恩軟件》官方看圖分析該股>>

 
  依據贏家江恩系統趨勢工具極反通道分析判斷華泰證券601688運行在生命線以上強勢區域,根據規則該股可短線、波段結合操作;結合物極必反的原理通過分鐘圖做盤中差價,應用口訣是:生命線上強勢走,生命線下難抬頭;紅黃兩條外軌線,壓力支撐顯勢頭。

 
  依據贏家江恩系統時價工具判斷,該股短期時間窗為 2020-07-19號和2020-08-09號,中期時間窗2020-08-30號和2020-10-03號,短期支撐是19.41元,阻力是21.56元。

  空間阻力與支撐判斷依據:站穩一線看高一線,失守一線看低一線;時間窗口判斷依據:時間窗對趨勢有助推作用。

綜述

601688股票分析綜合評論:華泰證券601688當前趨勢運行在生命線以上強勢可操作區域,中期資金籌碼占流通盤54.9%,主力控盤度較高大方向依然樂觀。通過江恩價格工具分析,該股短期支撐是19.41元,阻力是21.56元;通過江恩時間工具分析,該股短期時間窗為 2020-07-19號和2020-08-09號,中期時間窗2020-08-30號和2020-10-03號 ,結合持倉成本做好計劃。

所屬板塊

上游行業:金融服務

當前行業:證券

下級行業:證券Ⅲ

所屬區域

  • 資金流向
  • 機構持倉
機構名稱 持股量 占流通股%增減情況
香港中央結算(代理人)有限公司 158900 17.5 -1724.70萬
江蘇省國信集團有限公司 132900 14.64 不變
江蘇交通控股有限公司 48900 5.39 不變
江蘇高科技投資集團有限公司 35600 3.92 不變
阿里巴巴(中國)網絡技術有限公司 26800 2.95 不變
安信證券-招商銀行-安信證券定增寶1號集合資產管理計劃 24800 2.73 不變
中國證券金融股份有限公司 24700 2.72 不變
香港中央結算有限公司 16700 1.84 503.29萬
江蘇省蘇豪控股集團有限公司 15300 1.69 新進
Citibank,NationalAssociation 13800 1.52 -6244.75萬
主營業務:

證券經紀、證券承銷、證券自營、證券資產管理、證券投資咨詢等業務。

產品類型:

財富管理業務、機構服務業務、投資管理業務、國際業務

產品名稱:

財富管理業務 、 機構服務業務 、 投資管理業務 、 國際業務

經營范圍:

證券經紀業務;證券自營;證券承銷業務(限承銷國債、非金融企業債務融資工具、金融債(含政策性金融債));證券投資咨詢;為期貨公司提供中間介紹業務;融資融券業務;代銷金融產品業務;證券投資基金代銷;貴金屬現貨合約代理業務和黃金現貨合約自營業務;中國證監會批準的其他業務。

  • 分配預案
  • 分紅配送
披露日期 會計年度 分配預案 實施狀況
2020年03月31日 2019年12月31日 以公司總股本907665萬股為基數,每10股派發現金紅利3.00元(含稅) 董事會通過
2019年03月30日 2019年08月15日 以截至股權登記日公司總股本907665萬股為基數,每10股派發現金紅利3.00元(含稅,非限售條件的自然人股東和證券投資基金在公司派發股息紅利時暫不扣繳個人所得稅,每10股實際派發3.00元) 實施
2019年03月30日 2018年12月31日 以公司總股本825150萬股為基數,每10股派發現金紅利3.00元(含稅) 董事會通過
2018年08月31日 2018年08月02日 以公司總股本825150.0000萬股為基數,每10股派發現金紅利3元(含稅,非限售條件的自然人股東和證券投資基金在公司派發股息紅利時暫不扣繳個人所得稅,每10股實際派發3元) 實施
2018年03月29日 2017年12月31日 不分配不轉增 股東大會通過
2017年08月12日 2017年06月30日 不分配不轉增 董事會通過
2017年03月31日 2016年12月31日 以公司總股本716276.8800萬股為基數,每10股派發現金紅利5元(含稅;非限售條件的自然人股東和證券投資基金在公司派發股息紅利時暫不扣繳個人所得稅,每10股實際派發5元) 實施
2016年08月20日 2016年06月30日 不分配不轉增 董事會通過
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股票簡稱 公告日 分紅(每10股) 送股(每10股) 轉增股(每10股) 登記日除權日 備注
華泰證券 2019-03-30 3 2019-08-15 2019-08-16 實施
華泰證券 2018-08-31 3 2018-11-14 2018-11-15 實施
華泰證券 2018-03-29 -- -- 股東大會通過
華泰證券 2017-08-12 -- -- 董事會通過
華泰證券 2017-03-31 5 2017-08-07 2017-08-08 實施
華泰證券 2016-08-20 -- -- 董事會通過
華泰證券 2016-03-30 5 2016-08-04 2016-08-05 實施
華泰證券 2015-08-22 -- -- 董事會通過
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當前,我國資本市場改革和證券行業發展處于重要戰略機遇期,資本市場與證券行業正加速步入深化改革、全面開放、數字化轉型的新階段。   第一,深化改革將為行業提供更為廣闊的發展空間。新《證券法》明確全面推行注冊制,充分把選擇權交給市場,發揮市場的資源配置功能,將對資本市場、證券行業和證券公司業務發展產生深遠影響。市場化導向的全面深化改革使得國內資本市場與國際成熟市場在制度規則、運行機制、投資者結構等方面不斷接軌。市場主體的充分博弈也將更加考驗證券公司的專業實力。   第二,全面開放促進行業走向高階競爭和高質量發展。更加開放化的行業新格局下,境內外各類大型金融企業或其他符合條件的機構都能申請獲得證券行業的“入場券”,證券行業將迎來內資、外資,國有、民營機構同臺競技的新階段,由此推動行業格局進一步調整與分化。隨著證券公司分類管理與打造航母級券商的政策導向日益明晰,構建體系化、平臺化的綜合實力,將成為大型證券公司實現高質量發展、打造一流投行的必由之路。   第三,數字化轉型正重新定義乃至顛覆證券公司的發展模式與核心優勢。近年來,國際領先金融機構紛紛通過科技驅動重塑現有業務模式、打造全新的商業模式及布局金融科技生態,在業務發展與經營管理過程中實施深度數字化運營。深入推進業務運營和管理體系的數字化轉型和重構,將成為證券公司提質增效、打造差異化競爭優勢的重要手段。

1、科技驅動的中國證券行業轉型開拓者   本集團始終堅持以業務為中心的科技發展定位,多年來一直保持信息技術的高水位資金和人員投入,致力打造領先的信息技術自主研發能力與卓越的數字化產品創新能力,通過科技賦能和數字化運營持續提升客戶服務體驗,推動智能運營,持續優化管理模式,驅動業務高速發展。同時,積極構建金融科技生態,攜手外部優秀團隊,布局大數據、人工智能、云計算等先進領域。在財富管理領域,不斷迭代升級移動金融戰略,運用大數據技術洞察,有效推動客戶規模和客戶活躍度增長。在機構服務領域,重點在人工智能、極速交易等核心領域加大自主研發力度,打造智能交易、高速行情、量化投研、一體化投資管理、數字虛擬員工等領先的數字化產品,并在行業內率先推出了機構客戶數字服務體系,提升客戶專業化服務能力。集團多年通過自主研發積累形成的技術底蘊和人才隊伍,為本集團打造平臺化、體系化的競爭優勢奠定了堅實基礎。   2、開放的數字化財富管理平臺為大規模客戶提供高效的專業服務   本集團打造了中國證券業最具活力的財富管理平臺之一,擁有近1,400萬客戶。本集團充分借鑒國內外先進的財富管理服務體系和經驗,從服務、流程和技術平臺等方面加快財富管理業務發展。線上和線下資源互促并進,提升了客戶開發和服務效率。本集團持續升級及創新移動金融服務模式,構建了聚集和服務客戶的大平臺。截至報告期末,“漲樂財富通”累計下載量突破5,020萬。根據易觀智庫統計數據,2019年12月底,“漲樂財富通”月活數已突破770萬,位居證券公司類APP第一名。報告期內,本集團對財富管理工作平臺進行全面重構,推出了集洞察客戶、嚴選方案、精準服務和過程管理于一體的投顧工作云平臺“AORTA”,形成了集團財富管理業務的重要中臺支撐。本集團積極推進投資顧問專業人才隊伍和財富管理服務能力建設,根據中國證券業協會統計數據,截至報告期末,母公司從業人員中投資顧問占比超過30%。   3、充分把握新經濟崛起和注冊制改革機遇的一流投資銀行業務   本集團前瞻性地布局科技創新領域,并充分發揮資本市場優勢,積極服務TMT(科技、媒體和通信)、大健康、智能制造等多個領域的優秀企業。自科創板開板到報告期末,受理家數位居行業第一。本集團在服務大量優質客戶基礎上,持續開發和建立新興行業的客戶關系,用一體化、全周期的大投行服務體系為企業客戶賦能。伴隨客戶規模及市場影響力的顯著提升,本集團投行業務同步實現了快速增長。本集團已在并購重組財務顧問、股權承銷業務方面打造了數個具有影響力的標桿項目,同時成功執行了多項跨市場的復雜交易,形成了一流的行業競爭優勢。自2012年以來經證監會核準的并購重組交易數量合計達132項,居市場第一名。隨著注冊制的全面推行、戰略新興產業的加速發展和傳統行業的持續轉型,日益活躍的并購和融資活動,將為本集團帶來寶貴機遇。   4、兼具規模優勢與創新優勢的綜合性資產管理平臺   依托集團龐大的客戶基礎和全業務鏈資源優勢,充分發揮投行資產發現、風險定價與產品設計能力,本集團已建立起業內領先的資產管理平臺之一。資產管理業務管理資產總規模位居行業前列,主動管理能力與規模持續提升。管理產品覆蓋主要資產大類,包括貨幣、固定收益、權益、指數、私募股權及其他另類資產類別,已形成規模可觀、覆蓋廣泛的產品體系,打造了顯著的運營優勢和市場影響力。持續提升以“固收+”為核心的產品品牌認識度,系統化創設“基礎產品+特色化產品”,滿足集團及市場上零售客戶和高凈值客戶對收益率與產品形式的不同需求。同時,為商業銀行和企業客戶等機構客戶定制化提供一攬子的綜合金融服務,通過固收類優勢產品以及ABS、FoF、MoM等特色產品滿足客戶對產品形式、流動性以及收益率的需求。本集團是業內ABS交易設計領導者,在基礎資產、交易結構等層面的不斷創新,為行業樹立了標桿,在承續發行類REITs、電商應收賬款ABS、高端裝備等領域實現了多個國內首單,業務規模持續排名行業前列。   5、加速全球布局和跨境聯動創造發展新機遇   本集團始終堅持伴隨客戶國際化發展,不斷拓展國際業務布局,通過持續深化跨境一體化聯動,為集團客戶嫁接全球資源,更好服務中國客戶的境外拓展和國際投資者的境內投資。   2019年,本集團把握中國資本市場加速開放的契機,成功發行GDR并在倫交所主板市場上市交易,成為國內首家在上海、香港和倫敦三地上市的券商,AssetMark也成功實現分拆上市,實現了國際化發展的歷史性突破。與此同時,標準普爾宣布將本公司及子公司華泰國際的評級由“穩定”上調至“正面”,并確認其長期發行人評級為“BBB”。此外,華泰證券(美國)獲得在美國開展經紀交易商業務的資格,華泰金控(香港)獲得GDR英國跨境轉換機構資格以及倫交所會員資格,也有助于打開更多新的業務發展空間。華泰金控(香港)持續加強投資銀行、FICC、研究及機構銷售、跨境投融資等重點業務領域的跨境聯動,綜合實力開始躋身香港中資券商前列。自2016年被收購以來,AssetMark始終保持運營獨立性,通過領先的業務模式和先進的技術平臺保持管理資產規模穩步增長,持續提升本集團的國際業務收入。   6、兼具專業和平臺優勢的全面風險管理   本集團以全員、覆蓋、穿透為核心理念,以集團化、專業化和平臺化為主線建立了全面風險管理體系。本集團具有良好的風險管理文化和清晰的風險管理目標,“穩健”始終是本集團企業核心價值觀的重要組成部分。本集團積累建立了適應公司業務國際化發展的有效風險管理架構、流程和措施,持續推進對各子公司風險的體系化覆蓋穿透和專業化集中統一管理。本集團重點打造專業化的風險前瞻評估和動態監測預警能力,深入業務提前發現風險,及時監測預警風險和快速應對處置風險。本集團高度重視先進IT技術在風險管理中的應用,用技術手段固化各項風險控制流程和關鍵節點,逐步打造以技術系統和數據驅動的風險管理工作流程。同時,本集團自主研發了覆蓋全業務、子公司和分支機構的集團綜合風險管理平臺,實現了跨業務、跨子公司風險信息的集中監測分析和可視化預警,不斷提升風險發現和應對的有效性和及時性。   7、一流的人才隊伍和多元的股東基礎   堅定打造市場化的體制機制是本集團持續轉型超越的重要推動力。2019年,職業經理人制度落地標志著本集團市場化改革進入嶄新階段。新一屆高級管理團隊成員擁有金融及科技行業的多元化背景,將全力擁抱市場,引領著以客戶為中心的科技賦能業務模式深入推進,也將進一步強化“科技賦能、創新進取”的企業文化特色。本集團建立完善了以能力和績效為導向的人才選拔任用機制,確立了市場化的用人機制和薪酬激勵機制。高端人才、創新型人才、跨界型人才和國際化人才陸續加盟,全職涯、立體化的動態培訓體系持續滿足員工發展需求。2018年以來,本集團啟動混合所有制改革并引入重要戰略投資者,建立起更多元化的股東結構。多元和均衡的股東和董事會架構旨在加強公司治理透明度,為本集團未來發展帶來新的理念以及新的戰略資源。

1、戰略愿景:致力于成為兼具本土優勢和全球影響力的一流綜合金融集團,成為具有國際競爭力、品牌影響力和系統重要性的金融機構。   2、價值觀和經營理念:堅持“高效、誠信、穩健、創新”的核心價值觀,秉承“以客戶服務為中心、以客戶需求為導向、以客戶滿意為目的”的經營理念,努力實現對客戶負責、對股東負責、對員工負責、對社會負責的和諧統一。   3、戰略措施:深化打造全業務鏈、實施高質量創新發展、強化金融科技賦能、全面加強集團化管治、提高國際化發展水平。

 1、風險管理概況   公司高度重視風險管理工作,根據監管要求及公司業務發展實際情況,以全員、覆蓋、穿透為核心理念,建立了較為完善的全面風險管理體系。公司風險管理組織架構健全有效、職責定位清晰,各層級有效履職;公司制定了清晰的風險偏好和容忍度體系,與發展戰略有機結合,多層次風險管理制度體系覆蓋全公司;公司大力推進集團化風險管理技術系統的建設,構建集中、時效、量化、穿透的風險管理技術支柱,提升集團風險管理效果,進一步增強集團總體風險識別、量化評估和控制的能力。公司將各子公司納入集團全面風險管理體系,探索構建有效的子公司風險管理模式,同時大力深化專業風險條線集中統一的管理思路,構建滿足集團業務發展要求的專業風險管控體系。公司全面風險管理體系運行有效,切實保障了公司各項業務的持續健康發展。   報告期內,公司以控制業務風險、搭建數字化平臺、完善風控體系為工作重心,全面推進各項風險管理工作。公司堅守業務風險防控底線,持續加強對重點業務和子公司的風險管控力度,識別評估業務風險,優化業務風險管控機制,強化專項業務風險檢查管控,保障業務風險可控。公司堅定數字化轉型方向,大力推進集團風險管理技術系統建設,完成集團綜合風險管理平臺(ERMP系統)三期和投資組合管理系統(Calypso)項目二期建設,啟動資產組合風險計量分析平臺和風險發現系統建設,通過系統化手段提升公司風險監測、計量及預警發現能力。公司堅持集團化覆蓋穿透,做實做細并表管理機制,優化公司風險控制指標管理機制,在管理體系重點領域不斷深化完善;通過強化前端風險識別、風險管控及應對處置環節,有效防范與控制風險,提升集團層面專業風險管控效率和能力。   公司風險管理組織架構包括五個主要部分:董事會及合規與風險管理委員會,監事會,經營管理層及風險控制委員會,風險管理部及各類專業風險管理部門,其他各部門、分支機構及子公司。   公司董事會承擔公司全面風險管理的最終責任,負責審議批準公司全面風險管理的基本制度,批準公司的風險偏好、風險容忍度及重大風險限額,審議公司定期風險評估報告等。公司董事會設合規與風險管理委員會,對風險管理的總體目標、基本政策進行審議并提出意見;對需董事會審議的重大決策的風險和重大風險的解決方案進行評估并提出意見;對需董事會審議的風險評估報告進行審議并提出意見等。   公司監事會承擔全面風險管理的監督責任,負責監督檢查董事會和經營管理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。公司經營管理層根據董事會的授權和批準,結合公司經營目標,具體負責實施風險管理工作,公司經營管理層對全面風險管理承擔主要責任。公司經營管理層下設風險控制委員會,根據經營管理層授權負責經營過程中風險管理事項的決策,并對各業務條線進行風險承擔的授權。公司設首席風險官,負責分管領導公司全面風險管理工作。   公司指定風險管理部履行全面風險管理職責,并牽頭管理公司的市場風險、信用風險和操作風險;指定資金運營部負責牽頭管理公司的流動性風險;指定信息技術部負責牽頭管理公司的信息技術風險;指定戰略發展部負責牽頭管理公司的聲譽風險。公司其他各部門、分支機構及子公司對各自線條的各類風險管理工作負責,負責落實公司及各類專業風險牽頭管理部門制定的各項政策、流程和措施,接受各類風險牽頭管理部門的指導以及對各類風險管理、執行責任的分解。   稽查部將全面風險管理納入審計范疇,對全面風險管理的充分性和有效性進行獨立、客觀的審查和評價,并負責牽頭或委托外部專業機構定期對公司全面風險管理體系進行評估。   3、市場風險   市場風險是指由于股價、利率、匯率、商品等風險因子波動導致公司資產損失的風險。   報告期內,公司采取了多項措施防范市場風險。權益類證券投資方面,公司堅持去方向化的投資理念,主動對沖敞口風險,在保持市場中性前提下積極把握交易機會,靈活調整倉位,同時注重投資標的的市場流動性及持倉資產的高度分散化。   固定收益類證券投資方面,公司通過利率互換及國債期貨等利率衍生品有效對沖市場風險,在控制整體投資組合久期及基點價值的前提下,通過各類利差交易賺取超額收益,同時公司通過控制杠桿率、拓展融資渠道等方法預防流動性風險,并通過持續加強信評及授信體系的建設有效防范了債券及交易對手違約等風險事件的發生。衍生品業務方面,公司的場外衍生品業務和場內期權做市業務均采取市場中性的策略,將Delta、Gamma、Vega等希臘值敞口風險控制在可承受范圍內,在風險可控的前提下創造盈利機會;對于場外衍生品業務的標的,在滿足監管要求的同時,公司建立嚴格的標的入池、履約擔保比例、流動性及集中度等管理標準,有效防范市場風險及交易對手違約風險。   4、信用風險   信用風險是指由于產品或債券發行人違約、交易對手(客戶)違約導致公司資產受損失的風險。   報告期內,市場整體有所回暖,公司融資類業務風險、待追索金額較前期下降,公司亦對相關風險項目充分計提了撥備。   融資類業務方面,公司始終貫徹嚴格的客戶及標的管理、持續動態監控、及時風險化解等全流程管控措施,深入把控業務信用風險。投資類業務方面,在債券違約頻發的市場背景下,公司建立發行人統一管理體系,并通過系統實現集團各業務單位同一發行人投資總額的匯總監測,同時穩步推進信用分析管理系統(CAMS系統),提升集團整體風險識別和管控能力。對交易類業務,公司實行集團層面交易對手授信額度統一管理并增進系統化管控,嚴控業務風險敞口。對擔保交收業務,加強客戶準入和風險指標設計的前端管控,強化風險事件處理和風險傳導管控能力。同時,公司繼續推進信用風險統一管理體系完善及系統化進程,逐步實現同一客戶信用額度集中管理,落實《證券公司信用風險管理指引》;推進以客戶為中心的系統建設,強化客戶身份識別及信用評價管理,進一步提升公司應對外部復雜信用環境的能力。   5、流動性風險   流動性風險是指公司無法以合理成本及時獲得充足資金,以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。   報告期內,公司不斷完善資金計劃體系,強化資金頭寸管理,確保日間流動性安全;公司根據審慎性原則,搭建了包括現金流在內的流動性指標分析框架,并適當設置風險限額,通過信息技術系統實施每日監控,提升流動性風險的監控頻率和控制水平;公司定期和不定期分析壓力情景下的現金流量和流動性指標,評估公司的流動性風險承受能力,并對壓力測試結果進行分析,不斷提升公司流動性風險抗壓能力;公司加強子公司流動性風險輔導力度,提高子公司的流動性風險管理能力;公司根據風險偏好建立規模適當的流動性資產儲備,持有充足的優質流動性資產,確保在壓力情景下能夠及時滿足流動性需求;公司完善流動性風險報告體系,確保管理層及時了解流動性風險水平及其管理狀況。報告期內,公司流動性覆蓋率(LCR)和凈穩定資金率(NSFR)持續滿足監管要求,并保有足夠的安全空間。   6、操作風險   操作風險是指由不完善或有問題的內部程序、人員、信息技術系統及外部事件所造成財務或其他損失的風險,可能造成的損失類別主要包括資產損失、對外賠償、賬面減值、監管罰沒、法律成本、追索失敗以及其他成本。   報告期內,公司進一步將操作風險及內控管理體系及時延伸覆蓋至境內外新成立機構,確保體系覆蓋全面性。通過創新業務深度參與、風控措施前置內嵌等提升對風險的識別及防范能力,通過強化觸發性自評及與業務部門共評機制的建立提升風險及控制識別評估的有效性;搭建風險發現系統,以反向風險發現為輔助提升正向流程控制效果;完善內外部風險事件分析應對機制,防范同類風險事件再次發生;提升新業務風險評估機制運作有效性,推動新業務評估流程的系統固化;夯實業務連續性管理基礎,支撐業務穩健運營;打造覆蓋全業務的分支機構風險管理平臺,加強分支機構重點領域風險管理;完成操作風險及內控管理系統三期落地,提升流程靈活性、分析自動化;加大風險管理理念宣貫及培訓力度,塑造良好的風險管理文化。   7、合規風險   合規風險是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。   報告期內,公司持續在制度建設、合規人員配備、集團化合規管控、履職保障、具體工作機制等多方面優化完善合規管理體系,切實推進合規管理全覆蓋;完善集團合規管理機制,認真落實母子公司合規負責人聯席會議機制,優化母子公司溝通交流和信息報送機制,強化集團成員間的合規聯絡與管控;持續完善業務合規管理機制,通過合規評估、流程梳理、提示督導、會議列席等方式加大對重點業務的管控和支持力度;進一步健全合規培訓體系、豐富培訓形式,力求將監管要求和合規理念滲透到業務人員思想中,促使業務部門及早做好自我規范;審慎開展合規審查,及時指出合規問題或瑕疵、提出規范建議,促進相關業務或產品合規運作;加大合規檢查尤其是專項檢查力度,以問題和風險為導向,聚焦重點業務和風險隱患,就發現的問題及時提出改進要求,持續跟蹤整改落實情況;全面貫徹落實人民銀行工作要求,嚴格履行客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、客戶洗錢風險等級劃分、可疑交易報告等各項反洗錢工作義務,升級改造反洗錢監控系統、與反洗錢工作相關的核心業務系統功能,優化可疑交易甄別分析流程,開展新業務及存量業務洗錢風險評估,加大反洗錢培訓宣傳活動力度,強化反洗錢工作監督檢查,不斷提升反洗錢工作水平。   8、信息技術風險   信息技術風險主要是指各種內、外部原因造成公司信息系統運行異常或者數據損毀、泄露,導致系統在業務實現、響應速度、處理能力、數據加密等方面不能持續保障交易與業務管理穩定、高效、安全地進行,從而造成損失的風險。   公司各項業務以及中后臺管理均高度依賴于信息技術系統,信息系統已成為支撐公司業務運轉的關鍵保障。報告期內,公司持續加強信息技術系統的建設和運維,不斷完善信息技術風險管理制度,強化專項管理措施,風險管理成效進一步提升。公司牢牢守住技術合規底線,不斷加強信息技術質量控制,加強信息技術風險隱患排查與治理。公司制定網絡與信息安全事件應急預案,定期開展評估與演練,不斷豐富事件應急場景,完善應急預案。報告期內,公司信息系統平穩、安全運行,未發生重大信息技術風險事件。   9、聲譽風險   聲譽風險主要是指公司經營、管理及其他行為或外部事件導致有關媒體對公司負面評價的風險。   報告期內,公司開展了適當而有效的聲譽風險管理,圍繞公司戰略和重點業務,強化與境內外媒體資源的溝通,為公司發展營造良好的媒體環境。同時,加強事前管理和內部宣導,提高聲譽風險應對水平。持續完善聲譽風險管理相關的制度和流程,加強集團化聲譽風險管理。   10、報告期內,公司落實全面風險管理情況   報告期內,結合公司實際情況及行業監管要求,公司不斷完善全面風險管理體系,持續深化落實全面風險管理各項要求,有效提升公司風險管控能力。   風險全覆蓋方面,公司以全員、覆蓋、穿透為核心理念構建完善集團全面風險管理體系。目前,公司風險管理已經覆蓋到各子公司(含境內外)、分支機構和各業務條線,涵蓋主要風險類型。公司構建了集中管控與分級授權相結合的子公司風險管理模式,對子公司風險管理體系建設、風險管理制度及指標體系、風險管理人員配備及考核、風險報告等事項提出了明確的要求,并制定了差異化的風險管理細則;公司風險管理部針對各業務條線設置了對口的風險管理人員,對各業務進行事前、事中、事后的風險識別、監控、評估、判斷、應對、報告;對市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、聲譽風險和信息技術風險均指定牽頭管理部門進行管理,各類專業風險管理覆蓋穿透至子公司層面。   風險可監測方面,公司不斷健全風險監測、監控的及時性和有效性。公司建立了風險偏好、容忍度、專業風險、業務風險等多層級指標及限額體系,并通過系統化手段對風險指標進行準確計算、動態監控和及時預警;報告期內,公司進一步加強集團綜合風險管理平臺(ERMP)建設,持續推進風險指標監測模塊建設,實現對各類風險指標的集中統一監測。   風險能計量方面,公司實現了對市場、信用和流動性風險的計量,并持續加強風險計量模型管理。報告期內,公司定期開展估值定價模型和風險計量模型的評估和驗證工作,不斷完善計量模型,提高計量結果的準度。公司進一步加強對母子公司估值定價模型和風險計量模型管理,有效控制模型風險。   風險有分析方面,公司建立了多層級的風險報告體系,明確了報告機制和流程要求,報告期內進一步強化風險分析的深度和全面性,保障風險信息在上下層級、各單位之間進行及時有效傳遞。公司建立了較為完善的壓力測試體系,壓力測試涵蓋了監管資本指標、財務指標、各類風險限額指標等多方面,融入日常風險管理的全過程。報告期內,公司進一步完善豐富壓力測試情景庫,加強對不定期壓力測試觸發機制研究,并應用于公司各項管理決策。   風險能應對方面,公司根據風險評估和預警結果,制定了與風險偏好相匹配的風險回避、降低、轉移和承受等應對策略,采取資產減值、風險對沖、資本補充、規模調整、資產負債管理等應對措施。同時,公司針對各類風險制定了切實可行的應對機制和方案,能夠保障公司在遇到各類風險時的自我應對、自我化解。   公司從立文化、建制度、重投入、上系統、招人才等方面對全面風險管理提供支持保障。公司高度重視風險管理文化建設,強化風險管理理念宣導,報告期內公司持續開展覆蓋全員的風險管理培訓和風險管理文化宣傳活動,并進一步推進集團風險管理考核機制落實和優化,充分發揮風險考核的引導作用。公司建立了董事會、經營管理層、業務層面三維的風險管理制度體系,并建立了制度定期評估修訂機制,將制度執行情況納入風險考核。報告期內,公司結合監管要求及公司實際,修訂《風險管理基本制度》,進一步納入洗錢風險并明確相關管理要求。公司高度重視風險管理和信息技術系統建設工作,對風險管理和系統建設工作提供充分的資源投入支持和保障。公司重點強調風險管理與信息技術系統進行有效結合,堅定數字化轉型方向,大力推進集團風險技術建設,打造系統化、智能化風險管理工具,促進風險管理工作方式轉型。報告期內,公司繼續加大了對風險管理人員的培養和引進力度,截至2019年末,風險管理部人員數量相比2018年末增加13.21%,公司風險管理部人員人數持續滿足監管要求。   11、報告期內,公司合規風控投入情況   公司高度重視合規經營和風險管理,持續強化合規風控體系建設,加強合規風控人員隊伍配置,加大合規風控系統建設投入,以科技驅動合規風控專業能力提升。公司合規風控投入主要包括:合規風控人員投入、合規風控相關日常運營費用及合規風控相關系統建設投入等。2019年,按照母公司口徑,公司合規風控投入總額為人民幣38,731.34萬元。   12、報告期內,公司信息技術投入情況   公司一貫重視信息技術創新,不斷加大信息技術的投入,建立面向客戶的專業化信息技術服務管理體系,不斷強化系統運維管理,努力打造行業前列的技術競爭力。公司信息技術投入主要包括:IT資本性支出、IT日常運維費用、機房租賃和折舊費用、線路租賃費用以及IT人員薪酬等。2019年,按照母公司口徑,公司信息技術投入總額為人民幣142,460.61萬元。

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601688
華泰證券
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