天風證券(601162)

  天風證券股份有限公司(以下簡稱“天風證券”或“公司”)成立于2000年,總部設于湖北省武漢市,是一......更多>>

601162股價預警
江恩支撐:6.73
江恩阻力:7.17
時間窗口:2020-08-16
詳情>>
暢聊大廳
歲月靜好:

智通財經APP獲悉,天風證券發布研報表示,啤酒基本面拐逐步驗證,行業性機會持續強化。二季度啤酒行業持續恢復,4-6月銷量分別同比上升7.5%/14.6%/7.6%。該行認為結構升級或將是行業的必由之

2020-07-28 15:17:38
平凡的石頭:

舜宇光學科技(02382.HK)盤中升幅最高達4%,最高價147.2元。現報145元。昨日提及的認購證23448升幅10%,23753升幅15.15%。分析面,上周五評2382結構偏穩,昨日再次提及

2020-07-28 15:17:38
一溪清水:

影院復業,影視行業的投資機會來了?

《唐人街探案3》、《姜子牙》……你還記得你想在春節期間觀的電影嗎?疫情導致的影院停擺,讓本就處于寒冬的影視行業雪上加霜。隨著近日影院復工,影視行業復蘇的聲音也逐漸多了起來。這是否意味著一波行情即將到

2020-07-24 16:21:48
天真看世界:

天風證券:低估值與經濟反彈共振 支撐銀行板塊估值合

2020-07-24 08:51:15
思愚2014:

圖說|科創板公司暢談科創時代背景下科技產業成長之路

2020-07-23 13:19:01
信仰:

今日上午,根據投資者反映,天風證券部分客戶的兩融賬戶出現無法交易的情況。對此,天風證券表示,因系統因,導致公司少數兩融客戶賣出業務受到影響,系統供應商正在配合公司找因,預計很快恢復。公司已同步為

2020-07-22 14:19:39
夢的怒放╮:

12:55實時快訊【天風證券部分客戶兩融賬戶早間一度無法交易回應:很快恢復】7月22日上午,根據投資者反映,天風證券部分客戶的兩融賬戶出現無法交易的情況,對此,天風證券回復表示,因系統因,導致公司少

2020-07-22 13:34:42
秋月無聲:

12:53實時快訊【天風證券部分客戶兩融賬戶早間一度無法交易】7月22日上午,根據投資者反映,天風證券部分客戶的兩融賬戶出現無法交易的情況,對此,天風證券回復表示,因系統因,導致公司少數兩融客戶賣出

2020-07-22 13:34:42
劉蘭之:

郭明錤:舜宇光學2021年將進入蘋果鏡頭供應鏈

2020-07-22 13:27:54
flylife:

【天風證券部分客戶兩融賬戶早間一度無法交易】7月22日上午,根據投資者反映,天風證券部分客戶的兩融賬戶出現無法交易的情況。對此,天風證券回復表示,因系統因,導致公司少數兩融客戶賣出業務受到影響,系統

2020-07-22 13:08:43
申購日期 股票簡稱 申購代碼發行價
2020-07-31 宏柏新材 707366 9.98
2020-07-31 康希諾 787185 0
2020-07-31 仕佳光子 787313 0
2020-07-30 先惠技術 787155 0
2020-07-29 天正電氣 707066 10.02
2020-07-29 敏芯股份 787286 62.67
2020-07-29 億華通 787339 76.65
2020-07-29 華豐股份 707100 39.43
2020-07-27 西域旅游 300859 7.19
2020-07-27 華達新材 707158 8.55
2020-07-27 高測股份 787556 14.41
2020-07-23 晨光新材 707399 13.16
2020-07-23 賽科希德 787338 50.35
2020-07-23 寶明科技 002992 22.35
代碼 名稱 每股收益(元)每股凈資產(元)
603121 華培動力 0.06 5.1874
300740 御家匯 0.0065 2.9759
002946 新乳業 -0.03 2.0037
603758 秦安股份 -0.04 5.5708
300781 因賽集團 0.1 7.4646
  • 主力控盤
  • 機構評級
  • 趨勢研判
  • 時價關系


主力控盤:根據贏家江恩星級評定模型,給予天風證券(601162)★★★★星評定。主力機構對該股認同度較高,本股票大方向依然樂觀。從機構持倉判斷,近三個月來該股較上期相比,新進機構 3 家,增倉 5 家,減倉 5 家,退出 3 家,本此變動后機構所持倉位比例較上期占流通盤比 34.44%。

當日資金流向判斷 今日資金凈流入為-3850.66萬。 使用《贏家江恩軟件》官方看圖分析該股>>

 
  依據贏家江恩系統趨勢工具極反通道分析判斷天風證券601162運行在生命線以上強勢區域,根據規則該股可短線、波段結合操作;結合物極必反的原理通過分鐘圖做盤中差價,應用口訣是:生命線上強勢走,生命線下難抬頭;紅黃兩條外軌線,壓力支撐顯勢頭。

 
  依據贏家江恩系統時價工具判斷,該股短期時間窗為 2020-07-26號和2020-08-16號,中期時間窗2020-09-06號和2020-10-10號,短期支撐是6.73元,阻力是7.17元。

  空間阻力與支撐判斷依據:站穩一線看高一線,失守一線看低一線;時間窗口判斷依據:時間窗對趨勢有助推作用。

綜述

601162股票分析綜合評論:天風證券601162當前趨勢運行在生命線以上強勢可操作區域,中期資金籌碼占流通盤34.44%,主力控盤度較高大方向依然樂觀。通過江恩價格工具分析,該股短期支撐是6.73元,阻力是7.17元;通過江恩時間工具分析,該股短期時間窗為 2020-07-26號和2020-08-16號,中期時間窗2020-09-06號和2020-10-10號 ,結合持倉成本做好計劃。

所屬板塊

上游行業:金融服務

當前行業:證券

下級行業:證券Ⅲ

所屬區域

  • 資金流向
  • 機構持倉
機構名稱 持股量 占流通股%增減情況
湖北省科技投資集團有限公司 17400 4.53 4011.39萬
人福醫藥集團股份公司 15700.001 4.09 新進
湖北省聯合發展投資集團有限公司 15599.999 4.06 新進
武漢恒健通科技有限責任公司 11600 3.01 -2503.26萬
上海潞安投資有限公司 9826.7 2.56 1927.62萬
上海天霈投資合伙企業(有限合伙) 8800.99 2.29 2030.99萬
武漢市鐵源物資有限公司 7678.44 2 935.02萬
武漢銀海置業有限公司 7008.35 1.83 -541.36萬
武漢高科國有控股集團有限公司 19500 5.09 4505.05萬
武漢國有資產經營有限公司 19100 4.98 新進
主營業務:

證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券投資基金代銷;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;融資融券;代銷金融產品;為期貨公司提供中間介紹業務

產品類型:

證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問、證券投資基金代銷、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、融資融券、代銷金融產品、為期貨公司提供中間介紹業務

產品名稱:

證券經紀 、 證券投資咨詢 、 與證券交易 、 證券投資活動有關的財務顧問 、 證券投資基金代銷 、 證券承銷與保薦 、 證券自營 、 證券資產管理 、 融資融券 、 代銷金融產品 、 為期貨公司提供中間介紹業務

經營范圍:

證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券投資基金代銷;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;融資融券;代銷金融產品;為期貨公司提供中間介紹業務

  • 分配預案
  • 分紅配送
披露日期 會計年度 分配預案 實施狀況
2020年04月28日 2019年12月31日 以公司股權登記日登記的總股本666596.728萬股為基數,每10股派發現金紅利0.06元(含稅) 董事會通過
2019年08月29日 2019年06月30日 不分配不轉增 董事會通過
2019年04月16日 2018年12月31日 以公司總股本518000萬股為基數,每10股派發現金紅利0.07元(含稅) 股東大會通過
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股票簡稱 公告日 分紅(每10股) 送股(每10股) 轉增股(每10股) 登記日除權日 備注
天風證券 2019-08-29 -- -- 董事會通過
天風證券 2019-04-16 0.07 -- -- 股東大會通過
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天風證券資產管理業務 天風證券證券投資顧問 天風證券投資銀行業務 天風證券經紀業務 天風證券基金產品

行業格局和趨勢
  我國證券行業正處在產業升級、轉型調整、創新發展的關鍵時期。伴隨資本市場發展,證券行業在我國金融體系中的地位和作用必將得到進一步提高,證券行業將迎來黃金發展機遇期。
  (一)證券行業發展空間巨大
  “十三五”期間,我國經濟仍將保持穩中向好態勢,一方面,隨著社會保障體系逐步完善,居民收入穩步增長,居民的財富管理需求更加迫切,投資者的投資理財意識有所增強,逐漸產生個性化、全方位的財富管理服務需求。另一方面,企業部門在擴大對外開放、經濟結構調整的大背景下,對融資、并購重組等資本運作的需求將更加旺盛,證券公司將憑借產品開發能力及定價銷售能力,充分滿足客戶的多樣化投融資需求。考慮到我國現階段較高的投資率、產業和消費結構提升等因素,預計未來較長一段時期內,我國宏觀經濟仍將保持平穩較快的增長速度,從而繼續推動證券市場的發展。
  (二)資本市場改革深化持續利好行業發展
  從資本市場改革頂層設計看,2019年9月新一輪全面深化資本市場改革“12條任務”系統性地指明了資本市場改革未來發展方向,為券商打開了業務增量空間。比如重組上市、再融資等制度,支持分拆上市試點等政策利好,將帶來市場再融資規模回升,對券商并購重組業務形成利好;推進創業板改革的系列舉措,有利于提振券商投行業務;大力發展私募股權投資的措施,將助力券商私募股權業務發展。新《證券法》修訂實施,則進一步完善了證券市場基礎制度,為證券市場推進全面深化改革增加了法律保障。
  (三)行業競爭加劇“頭部”效應日趨明顯
  行業內部競爭白熱化,未來還會有更多的外部機構參與角逐。2020年期貨、基金和證券公司外資股比限制將陸續放開,國內本土券商將與更多外資機構展開正面競爭。與此同時,2019年銀行理財子公司相繼開業,券商在資產管理市場上也迎來了強勁對手;此外,互聯網巨頭在不斷加強布局進軍智能投顧、資產管理等領域,憑借數字化和科技能力優勢對券商展業形成新挑戰。
  在愈加充分的競爭環境中,行業分化將更為明顯,頭部券商強者恒強形成趨勢,行業內部的優化整合不可避免。一方面,大券商凈資本充足,抵御風險能力強。另一方面,監管部門扶優限劣的政策導向使資源向大型綜合券商傾斜,行業集中度或進一步提升。在這種背景下,頭部券商對中小券商的并購、中小券商之間的抱團發展將更加頻繁出現。
  (四)行業商業模式發生深刻變化
  隨著經濟的發展,證券公司經營模式將逐步由簡單通道服務向專業服務轉型,差異化競爭正在形成,證券公司的盈利模式亦將發生轉變。一是通道收入模式向多元化轉變。近年來,隨著“去通道”成為主要基調,提高賣方業務附加值,以資本中介業務為重心將成為國內證券公司的業務發展趨勢。二是國際化業務將不斷提升。隨著業務的發展,經驗及人才的積累,有實力的證券公司已開始逐步拓展海外市場。與國際投行合作、建立海外子公司、海外IPO、收購海外券商,是目前國內券商國際化的主要方式。三是業務由勞動和資本密集型轉向技術和資本密集型。當前券商多數創新業務都是需要“技術”的業務,需要券商合理運用其在品牌、研發、管理、風控等方面的能力。在這其中,資本顯得尤為重要,但不再用于擴大網點范圍和自營規模,而是用于資本中介業務和有比較優勢的買方業務,以提高資產收益率。四是互聯網金融布局提速,金融科技深度嵌入業務拓展。越來越多的證券公司開始加速互聯網證券業務布局,整合升級線上線下資源,加速網絡證券業務創新,證券公司業務與互聯網結合將推動證券行業盈利模式轉入新階段。
  

報告期內核心競爭力分析   1、適應市場趨勢的業務布局   公司堅持綜合金融發展方向,打造以全天候財富管理能力、全方位大投行服務能力雙核驅動、兩翼齊飛的證券公司。一方面,以為投資者提供全面的資產管理服務為目標,不斷提升主動管理的專業能力,力求滿足各類型客戶的財富管理需求。另一方面,持續突出服務實體經濟的功能定位,堅持服務實體經濟、服務中小企業的經營宗旨,為客戶提供股權、債權融資、并購重組等“一站式”投行服務。與此同時,公司高度重視研究所建設,除二級市場研究外,公司還加大對宏觀經濟的研究,強化研究業務服務國家戰略和實體經濟的能力。   2、有效的風險控制   公司高度重視風險管理和內部控制,建立了有效的風險管理和內部控制體系。公司建立了風險管理組織架構的四個層級并相應形成了風險管理的四道防線,覆蓋了公司各部門、分支機構、子公司(含比照子公司管理的孫公司)及全體成員。全面的風險管理體系幫助公司及時把握行業改革機遇,經營業績在風險可控、可承受的前提下實現了穩健增長。   3、富有競爭力的人才團隊   公司具有較強的多行業金融人才集聚能力和良好的年輕求職者吸聚、培訓、再發掘的機制,報告期內公司通過人才的吸引和培養實現了較快發展。公司高管團隊年輕化、學歷高、綜合金融領域管理經驗豐富、業務能力強,是公司快速穩定發展的重要因素。與此同時,公司近年來引進和培養了一批年輕的業務骨干,為未來持續保持市場競爭力提供了充裕的人才儲備。

經營計劃
  1、經紀業務方面,以有效客戶增長為核心目標,提升托管資產量和交易量。加快財富管理轉型,搭建大財富管理體系,從客戶、產品、分銷渠道、數字化平臺搭建等方面進行業務再造。
  2、投行業務方面,推進已申報、已簽約項目的工作進度,把握注冊制推廣實施機遇,發掘新的業務增長點。同時,調動公司內外資源,繼續推進深耕湖北、參與東北振興及大灣區建設等區域戰略,加強與重點行業協會的緊密合作,拓展優質客戶,形成可復制的營銷模式。
  3、資管業務方面,繼續夯實固定收益類產品優勢,在嚴控風險基礎上,不斷豐富產品線,持續做大資管產品規模,強化公司主動管理品牌。
  4、自營業務方面,將持續優化全面風險合規管理,制定風險緩釋措施,根據市場發展情況適當調整證券投資部資金投入規模。其中,在固定收益業務方面,豐富投資產品與策略,投研結合,加強信用品中高收益品種的投資實踐,推進宏觀對沖策略的投資研究工作。
  5、研究業務方面,繼續保持傳統分倉傭金業務優勢,聚焦客戶需求做實做深服務,拓寬海外服務范圍。打造國家級產業高端智庫,深度參與戰略新興產業的產業研究和孵化。
  6、合規風控方面:目前公司合規風控已經實現制度全覆蓋、業務全覆蓋、人員全覆蓋。下一步將繼續嚴格落實監管要求,優化合規風控組織架構,確保全面風險管理系統建設穩步推進,按照全面風險管理系統的整體規劃,對項目進度進行細化管理、定期追蹤,全力防控風險保障公司穩健運營。
  

可能面對的風險(包括落實全面風險管理以及合規風控、信息技術投入情況)
  1、可能面對的風險
  報告期內,公司業務經營活動中可能面臨的主要風險包括市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險、聲譽風險、合規及法律風險、洗錢風險等。
  (1)市場風險
  公司面臨的市場風險是指公司的持倉投資組合因風險因子發生不利變動導致投資損失的風險。
  公司面臨的市場風險主要分為如下三類:第一類是權益類風險,來自于持倉組合的股票投資、股指期貨、期權等權益類證券價格及其波動率變化上的風險暴露;第二類是利率類風險,來自于持倉組合在固定收益投資收益率曲線結構、利率波動性和信用利差等變化上的風險暴露;第三類是商品類風險,來自于商品遠期價格及波動率變化上的風險暴露。
  (2)信用風險
  公司面臨的信用風險指借款人或交易對手未能或不愿履行協議中約定的義務而造成經濟損失的風險。公司的信用風險主要來自以下三個方面:一是融資融券業務、股票質押式回購交易業務、債券回購業務的客戶/交易對手出現違約,不能及時向本公司履行相應債務的風險;二是債券、信托產品以及其他信用類產品的投資業務由于發行人或融資人違約而導致相應的本息無法及時支付的風險;三是經紀業務代理客戶買賣證券、期貨及其他金融產品,在結算當日發生客戶資金不足的,代客戶進行結算后,因客戶違約而形成的損失。
  (3)操作風險
  公司面臨的操作風險指由不完善的內部流程、人為操作失誤、信息系統故障、交易故障等原因而導致的風險,也包括外部事件造成損失的風險。操作風險事件主要表現為:內部欺詐,外部欺詐,就業制度和工作場所安全,客戶、產品和業務活動,實物資產損壞、營業中斷和信息技術系統癱瘓,執行、交割和流程管理。
  (4)流動性風險
  流動性風險,是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金,以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的其他資金需求的風險。
  (5)聲譽風險
  聲譽風險指由公司經營、管理及其他行為或外部事件導致利益相關方對公司負面評價的風險。
  (6)合規及法律風險
  合規及法律風險指由于公司外部監管環境或內部管理制度發生變化,相關行為主體未按照監管要求或制度規定從事相關工作,而對公司造成不利后果的可能性。
  (7)洗錢風險
  反洗錢是指為了預防通過證券交易掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動,依照有關法律法規及規章制度的規定采取相關措施的行為。
  2、風險管理措施
  公司根據中國證券業協會發布的《證券公司全面風險管理規范》的要求,秉承“全面風險管理”的宗旨,以風險管理工作為核心,持續完善和提高公司全面風險管理各項工作和水平,保障風險管理全覆蓋、風險監測監控有效、風險計量科學合理、風險分析報告及時全面準確、風險應對機制切實有效。
  (1)建立全面的風險防控體系
  公司致力于建立與自身經營戰略及風險偏好相匹配的、全面的風險管理架構體系。公司建立了風險管理組織架構的四個層級并相應形成了風險管理四道防線,覆蓋公司各部門、分支機構及子公司以及比照子公司管理的孫公司。
  公司風險管理架構體系如下:第一層為董事會及其下設的風險管理委員會、審計委員會、薪酬與提名委員會以及監事會;第二層為公司執行委員會及其下設的合規與風險管理委員會、公司其他專業委員會、首席風險官、合規總監;第三層為風險管理部門,包括風險管理部、合規法律部、投行內核合規部、稽核審計部、資金計劃部、財務核算部、品牌管理部;第四層為公司除風險管理部門之外的各部門、分支機構、子公司及公司全體成員。
  公司確立了風險管理的四道防線。公司各部門、分支機構、子公司及全體員工對其職責范圍內的風險管理事項進行檢查與督導,貫徹執行公司各項風險管理制度,通過部門及崗位的相互制衡實施風險控制措施,形成公司風險管理第一道防線;公司風險管理部、合規法律部、投行內核合規部、資金計劃部、財務核算部、品牌管理部作為公司風險管理部門具體負責公司市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險、聲譽風險、合規及法律風險、洗錢風險的識別、監測、檢查和報告,確保公司風險得到有效控制與管理,構成公司風險管理第二道防線;公司稽核審計部通過系統、規范的方法,審查和評價業務活動、內部控制和風險管理的適當性和有效性,以促進完善治理,形成公司風險管理第三道防線;公司執行委員會及其下設的合規與風險管理委員會、其他專業委員會、首席風險官、合規總監制定并執行風險管理政策,對公司的整體風險狀況進行評估與監督,以確保與公司經營活動相關聯的各種風險控制在合理的范圍內,形成公司風險管理第四道防線。
  此外,公司承擔管理職能的業務部門均配備了專職風險管理人員。
  (2)各類風險應對措施
  ①市場風險管理
  公司根據董事會制定的風險偏好、風險容忍度指標,結合各類投資的風險與收益狀況進行資本分配,并根據業務之間的相關性與分散化效應,將公司的整體風險限額劃分至各業務部門并制定相應的授權。業務部門是市場風險的承擔者,負責一線風險管理工作。投資經理在其授權范圍內開展交易并負責相關投資風險管理工作,動態管理其持倉部分暴露的市場風險,主動采取降低敞口或對沖等風險緩釋措施控制風險。風險管理部作為獨立的風險管理部門,向公司首席風險官負責,運用專業的風險管理工具和管理方法對各投資策略、業務部門/條線和全公司等不同層級的市場風險狀況進行獨立監控、測量和管理,并按日、周、月等不同頻率生成相應的風險報表和分析評估報告,及時發送給公司經營管理層以及相應業務部門的主要負責人。當發生接近或超過風險限額情況時,風險管理部及時向公司經營管理層以及相應業務部門/條線的主要負責人發送風險提示或預警,并根據公司相關領導/委員會的審批意見,監督業務部門落實應對措施。風險管理部將持續與業務部門/條線人員直接溝通最新市場狀況、當前風險暴露和可能出現的極端壓力情景等問題。
  ②信用風險管理
  信用風險管理方面,公司在展業時堅持業務發展的安全性、流動性與效益性的有效統一。公司堅持在有效控制交易對手及違約損失的條件下,主動進行審慎、可測、可控、可承受的風險管理,確保公司資產組合不會因投資品種、交易場所的不同及集中度的信用風險沖擊而對公司的持續經營產生重大影響。
  ③操作風險管理
  公司強調業務規模、獲利與風險承受度的匹配,不因對利潤的追求而犧牲對操作風險的管控,堅持在穩健經營的前提下開展各項業務。公司持續強化操作風險管理,公司持續監控并統計各項操作風險事項,同時搜集整理市場上其他相關機構可統計的操作風險事項,納入操作風險案例庫。
  針對操作風險事項,風險管理部門向涉事部門進行風險提示或警示,對已發生的風險事項分析其產生的原因及造成的影響并按照涉及部門進行分類匯總,根據操作風險發生的原因及時管控操作風險。
  ④流動性風險管理
  公司對流動性風險的管理采用逐日盯市、動態監控、分層匯總、定期報告,通過流動性監控指標、資產結構、負債結構、資產負債期限匹配結構、現金流量分析、壓力測試等方法對流動性風險進行識別與分析。公司流動性風險管理部門每日計算并監控關鍵風險指標的情況,判斷和預測各類風險指標的變化,定期將流動性指標、負債情況向公司執行委員會及合規與風險管理委員會報告。資金計劃部每月報送融資管理業務月度信息簡報,對公司存續的主要債務融資工具的品種、規模、原始期限、剩余期限等進行分析,對公司近期資金缺口情況進行匯報,對未來可能發生墊資的風險進行提示。同時,公司流動性風險管理部門跟進公司融資項目進展,包括但不限于公司債、次級債等債務融資工具申請發行額度、交易所審批意見、證監會審核進展、銀行授信維護情況等,對金融市場交易量和價格等變動情況進行匯報,評估市場流動性對公司融資能力的影響。此外,在特定業務或交易開展之前,流動性風險管理部門將充分評估其可能對流動性風險產生的影響,并出具流動性風險評估報告供業務部門和公司執行委員會參考,作為評判該項業務是否開展的重要依據。
  ⑤聲譽風險管理
  公司品牌管理部負責公司整體輿情的監測,將可能對聲譽產生影響的風險因素進行提煉,按業務、部門和風險類型等進行分類,綜合分析潛在聲譽風險因素轉化為具體聲譽風險事件的可能性,評估對公司業務、財務狀況和聲譽的影響,分析轉化和進一步發展的可能性,并按照影響程度和緊迫性進行排序。公司通過輿情監測系統監測主要以公司名稱、分(子)公司名稱、核心高管名單為主的關鍵詞,動態監控公司業務開展與產品運作過程中可能引發的聲譽風險,因內部組織機構變化、政策制度變化、財務指標變化、機構裁撤變更等可能引發的聲譽風險,因客戶投訴和監管部門檢查等揭示出的聲譽風險,以及公司未正式披露的經營管理等信息,對各種輿情信息中可能存在風險隱患進行人工分析判斷,以便提前應對。
  ⑥合規法律風險管理
  合規法律部、投行內核合規部是公司在合法、合規方面的主要內部控制職能部門,對公司經營與管理活動的合法、合規進行控制,負責指導、檢查和督促公司及其所屬機構履行法定責任與合規義務,保障公司在合法、合規的前提下開展業務經營。合規法律部、投行內核合規部主要負責合規管理制度、流程的建設與實施;提供日常合規建議與咨詢;新業務新產品合規風險審核;合規風險事項調查、督促整改與落實;起草公司法律文書、代理公司訴訟、調解和仲裁等事務;反洗錢管理及反洗錢制度的制定和實施;組織合規培訓、推動合規文化建設、培養公司員工合規意識等工作。
  ⑦洗錢風險管理
  公司根據《金融機構反洗錢監督管理辦法(試行)》要求,結合自身的反洗錢工作實際特點,從反洗錢機構設置、人員配備、反洗錢制度建設與執行、客戶身份識別、客戶資料和交易記錄保存、客戶風險等級劃分工作、大額交易和可疑交易報送、反洗錢宣傳和培訓、反洗錢協查工作、反洗錢監控系統運行、反洗錢檢查評估等方面積極開展了工作。公司將繼續加強戰略層面布局,加大人才隊伍建設與科研技術投入,構建起更加堅實、嚴密的反洗錢管控體系,同時繼續加強反洗錢宣傳工作,努力將反洗錢宣傳融入到日常工作中,并提升相關崗位人員的反洗錢意識,確保其掌握必要的反洗錢技能,增強反洗錢工作的緊迫感和主動性。

 

股票代碼 漲停日歷 漲停區間 漲停次數
601162
天風證券
2020-07-02 6.1-6.74 10
2020-05-08 5.58-6.07 9
2020-04-07 5.13-5.53 8
2020-02-20 6.24-6.88 7
2019-06-20 9.89-11.13 6
2019-05-27 8.21-8.91 5
2019-03-07 11.62-12.43 4
2019-03-06 10.2-11.3 3
2019-02-25 9-9.42 2
2019-02-22 7.81-8.56 1
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