國海證券(000750)

  國海證券成立于1988年,前身為廣西證券公司,是國內首批設立也是在廣西區內注冊的唯一一家證券公司。2001年,增...更多>>

000750股價預警
江恩支撐:5.07
江恩阻力:5.7
時間窗口:2020-10-18
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暢聊大廳
海豚有海:

大金融例行護盤,券商帶頭拉升大盤低開低走觸及3237,又到了大金融例行護盤時刻,券商帶頭拉升,國海證券漲超6%,人壽漲超3%。從日常大金融表現來,又是拉一波就撤。大概意思就是領導你我護盤了,沒護住

2020-09-24 10:54:38
淚淚:

大金融例行護盤,券商帶頭拉升_財富號_東方財富網大盤低開低走觸及3237,又到了大金融例行護盤時刻,券商帶頭拉升,國海證券漲超6%,人壽漲超3%。從日常大金融表現來,又是拉一波就撤。大概意思就是領導

2020-09-24 10:54:38
青花菜單:

股票選對了,但是這個價格有高了。實際上集合競價開盤后的兩分鐘,就可以出國海證券是證券板塊漲幅第一;更關鍵的是,券商有一批在拉;這就說明國家隊意在拉券商穩定指數,這才是出手的最佳時機。我只是嘴炮,我

2020-09-24 10:34:36
Jade-Yu:

今天證券股中的中小市值低價股活躍,國海證券有個國字而大漲。保險股中的中國人壽上拉,不過,暫未對指數形成拉動效應,當護盤。

2020-09-24 10:34:36
時間的灰:

熱欄目自選股數據中心行情中心資金流向模擬交易客戶端9月24日消息,證券板塊拉升,截至發稿,國海證券大漲6%,國投資本、浙商證券、太平洋等小幅跟漲。責任編輯田

2020-09-24 09:54:36
今晚沒情話:

請注意!000750國海證券現在是震蕩時間,5.5元之下可大膽低吸,周四周五都是低吸機會,十月份見7元的觀沒有改變(這只是保守推測),或許更高,持股的仍然安心持股過節,這和前幾天的薦評觀一致!個人

2020-09-24 09:04:36
猜猜菜菜:

早上好,國海證券昨日一漲,打開了上升通道,券商合并潮的預期將燃,地方性小券商加速整合的愿望與行動,低價券商“國海證券”隨時火暴翻倍。

2020-09-23 09:40:21
金融帝國:

國海證券的游資動手了,剛才10來比二三十萬手掃盤,但還有漲停處兩個大單合計二十幾萬手,暫時很難漲停,后面這游資有沒魄力再來一個億掃盤并封住。

2020-09-22 11:49:36
每天進步一點點:

國海證券現在的價格是5:30元,是“稀缺資源”,十元以下的券商股將來都會被消滅,000750上升空間廣闊,大家要好好把握機會。

2020-09-21 09:02:04
隨機漫步007:

國海證券與外資富蘭克林的后續動作正在路上――突發!摩根大通擬增持20%摩根大通證券首家外資全資券商要來了?摩根大通增持20%摩根大通證券,首家外資券商已到。國海證券作為第一個引進外資(富蘭克林基金管理

2020-09-03 13:06:02
申購日期 股票簡稱 申購代碼發行價
2020-09-25 金龍魚 300999 0
2020-09-24 宏力達 787330 88.23
2020-09-24 帥豐電器 707336 24.29
2020-09-24 中巖大地 003001 30.16
2020-09-23 上海凱鑫 300899 24.43
2020-09-23 巴比食品 707338 12.72
2020-09-21 海象新材 003011 38.67
2020-09-18 共創草坪 707099 15.44
2020-09-18 世華科技 787093 17.55
2020-09-17 愛美客 300896 118.27
2020-09-17 長華股份 707018 9.72
2020-09-17 麗人麗妝 707136 12.23
2020-09-17 天臣醫療 787013 18.62
2020-09-17 上緯新材 787585 2.49
代碼 名稱 每股收益(元)每股凈資產(元)
600382 廣東明珠 0.18 10.0696
000576 廣東甘化 0.0195 2.5569
600612 老鳳祥 0.7105 14.1283
600684 珠江實業 -0.09 3.2648
000166 申萬宏源 0.08 3.3892
  • 主力控盤
  • 機構評級
  • 趨勢研判
  • 時價關系


主力控盤:根據贏家江恩星級評定模型,給予國海證券(000750)★★★★星評定。主力機構對該股認同度較高,本股票大方向依然樂觀。從機構持倉判斷,近三個月來該股較上期相比,新進機構 0 家,增倉 0 家,減倉 1 家,退出 0 家,本此變動后機構所持倉位比例較上期占流通盤比 47.3%。

當日資金流向判斷 今日資金凈流入為-15085.56萬。

 
  依據贏家江恩系統趨勢工具極反通道分析判斷國海證券000750運行在生命線以上強勢區域,根據規則該股可短線、波段結合操作;結合物極必反的原理通過分鐘圖做盤中差價,應用口訣是:生命線上強勢走,生命線下難抬頭;紅黃兩條外軌線,壓力支撐顯勢頭。

 
  依據贏家江恩系統時價工具判斷,該股短期時間窗為 2020-08-03號和2020-08-24號,中期時間窗2020-09-14號和2020-10-18號,短期支撐是5.07元,阻力是5.7元。

  空間阻力與支撐判斷依據:站穩一線看高一線,失守一線看低一線;時間窗口判斷依據:時間窗對趨勢有助推作用。

綜述

000750股票分析綜合評論:國海證券000750當前趨勢運行在生命線以上強勢可操作區域,中期資金籌碼占流通盤47.3%,主力控盤度較高大方向依然樂觀。通過江恩價格工具分析,該股短期支撐是5.07元,阻力是5.7元;通過江恩時間工具分析,該股短期時間窗為 2020-08-03號和2020-08-24號,中期時間窗2020-09-14號和2020-10-18號 ,結合持倉成本做好計劃。

所屬板塊

上游行業:金融服務

當前行業:證券

下級行業:證券Ⅲ

所屬區域

  • 資金流向
  • 機構持倉
機構名稱 持股量 占流通股%增減情況
廣西投資集團有限公司 122500 22.49 不變
廣西融桂物流集團有限公司 28699.998 5.27 不變
株洲市國有資產投資控股集團有限公司 23900.002 4.39 不變
廣西桂東電力股份有限公司 20600 3.78 不變
廣西梧州中恒集團股份有限公司 15700.001 2.88 不變
中國證券金融股份有限公司 12900 2.37 不變
廣西投資集團金融控股有限公司 12300 2.27 不變
中央匯金資產管理有限責任公司 8353.08 1.53 不變
廣西金融投資集團有限公司 7167.77 1.32 不變
中國建設銀行股份有限公司-國泰中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金 5425.76 1 -256.21萬
主營業務:

證券經紀、投資銀行、證券自營、資產管理

產品類型:

證券經紀業務、投資銀行業務、證券自營業務、證券資產管理業務

產品名稱:

零售財富管理 、 企業金融服務 、 銷售交易業務 、 資產管理業務 、 信用業務

經營范圍:

證券經紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;證券投資基金代銷;為期貨公司提供中間介紹業務;融資融券;代銷金融產品。

  • 分配預案
  • 分紅配送
披露日期 會計年度 分配預案 實施狀況
2020年03月28日 2020年01月23日 以公司總股本544452.5514萬股為基數,每10股派發現金紅利0.35元(含稅;扣稅后,持有首發后限售股、股權激勵限售股及無限售流通股的個人股息紅利稅實行差別化稅率征收,本公司暫不扣繳個人所得稅) 實施
2019年08月24日 2019年06月30日 不分配不轉增 董事會通過
2019年03月23日 2018年12月31日 以公司總股本421554.1972萬股為基數,每10股派發現金紅利0.20元(含稅;扣稅后,持有首發后限售股、股權激勵限售股及無限售流通股的個人股息紅利稅實行差別化稅率征收,本公司暫不扣繳個人所得稅) 實施
2018年08月25日 2018年06月30日 不分配不轉增 董事會通過
2018年04月21日 2017年12月31日 以公司總股本421554.1972萬股為基數,每10股派發現金紅利0.60元(含稅,扣稅后,持有首發后限售股、股權激勵限售股及無限售流通股的個人股息紅利稅實行差別化稅率征收,公司暫不扣繳個人所得稅) 實施
2017年08月29日 2017年06月30日 不分配不轉增 董事會通過
2017年03月28日 2016年12月31日 以公司總股本421554.1972萬股為基數,每10股派發現金紅利1元(含稅;扣稅后,持有非股改、非首發限售股及無限售流通股的個人股息紅利稅實行差別化稅率征收,先按每10股派現金1元) 實施
2016年07月29日 2016年06月30日 不分配不轉增 董事會通過
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股票簡稱 公告日 分紅(每10股) 送股(每10股) 轉增股(每10股) 登記日除權日 備注
國海證券 2019-08-24 -- -- 董事會通過
國海證券 2019-03-23 0.2 2019-04-25 2019-04-26 實施
國海證券 2018-08-25 -- -- 董事會通過
國海證券 2018-04-21 0.6 2018-05-31 2018-06-01 實施
國海證券 2017-08-29 -- -- 董事會通過
國海證券 2017-03-28 1 2017-06-08 2017-06-09 實施
國海證券 2016-07-29 -- -- 董事會通過
國海證券 2016-03-30 1 2 3 2016-05-30 2016-05-31 實施
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000750國海證券產品3 000750國海證券產品6 000750國海證券產品1 000750國海證券產品5 000750國海證券產品4 000750國海證券產品2

當前,我國證券行業競爭格局正發生深刻變化。中國證監會提出   “積極推動打造航母級頭部證券公司”,預計后續頭部券商在融資渠道、創新業務、國際化布局、股權激勵等方面的優勢將更加明顯;券商并購重組提速,大型券商通過并購重組快速搶占區域份額,行業集中度進一步提升,競爭進一步加劇。同時,資本市場改革全面鋪開,證監會明確提出全面深化資本市場改革12方面重點任務,推動資本市場加速擴容,強化重點領域風險化解,并對中介機構能力建設提出更高要求;注冊制開啟新變局,未來銷售能力、資產定價能力、風險管理能力強的券商將搶占先機;科創板、創業板、新三板等資本市場基礎制度完善,并購重組、再融資、債券注冊制新政帶來新一輪發展機遇,也為中小券商特色化、專業化轉型提供了機會。疫情下的金融科技與實體產業加速融合創新,推動金融生態格局重塑。

 (一)符合國家戰略的區位優勢廣西作為面向東盟的前沿和橋頭堡,具有與東盟國家陸海相連的獨特優勢,在國家“一帶一路”倡議中,是21世紀海上絲綢之路和絲綢之路經濟帶有機銜接的重要門戶。公司作為國內首批設立并在廣西區內注冊的唯一一家綜合性證券公司,也是廣西唯一一家上市金融機構,多年來在廣西市場深耕細作,充分發揮廣西獨特的區位優勢,樹立了較強的品牌效應,具有較強的品牌認知度和忠誠度,積累了豐富的機構及零售客戶資源。公司證券經紀業務在廣西市場的占有率多年來保持在第一位,在區內設有69家營業網點,基本實現廣西市場全覆蓋。同時,公司債券融資業務在廣西債券融資市場占有率連續多年保持前列,與區內企業客戶保持良好合作關系。   (二)行業領先的金融債承銷業務公司在金融債承銷方面競爭優勢明顯,是國開行、農發行、進出口行金融債承銷團成員,鐵道債承銷團成員,廣西、廣東等18家地方債承銷團成員和中國銀行間市場交易商協會會員。公司金融債承銷排名位于券商前列。截至2019年末,公司國開行金融債承銷金額的券商排名連續14年保持在前9位,進出口行金融債承銷金額的券商排名連續10年保持在前8位,農發行金融債承銷金額的券商排名連續11年保持在前9位。   2007年至2019年末,公司連續10年獲得國開行授予的“金融債優秀承銷商”稱號;10次獲得農發行授予的年度“金融債券優秀承銷商”稱號;5次獲得進出口行授予的年度“金融債優秀承銷商”稱號;獲得國開行授予的“2019年度銀行間市場優秀承銷商”稱號;獲得國家財政部頒發的2012年度“地方政府債券優秀承銷獎”;獲得全國銀行間同業拆借中心授予的“2015年度銀行間市場交易200強”稱號、“2017年度活躍交易商獎”、“2018年度活躍交易商獎”、“2019年核心交易商獎”、“2019年度優秀債券市場交易商獎”;獲得深圳證券交易所頒發的“2017年度優秀國開債承銷機構獎”、“2017年度優秀地方債承銷機構獎”、“2018年度優秀利率債承銷機構獎”、“2019年度優秀利率債承銷機構獎”。   (三)市場化的經營管理機制公司依托混合所有制企業多元化股權結構和完善的法人治理,建立了市場化的經營管理機制,運用市場化的理念來經營和管理公司,以市場化的用人機制、分配激勵機制和職業發展通道吸引和留住大批優秀人才,不斷增強公司的競爭力。   (四)清晰的發展戰略公司聘請國際一流咨詢公司量身制定“十三五”戰略規劃,聚焦公司目標客戶,確定了“以客戶為中心,雙輪驅動、四平臺、四統一,將國海打造成為最具活力、特色鮮明、客戶信賴的綜合金融服務商”的戰略定位和戰略目標,制定了配套的67項戰略關鍵舉措,為公司“十三五”乃至更長時間的全面轉型和跨越發展繪就了宏偉藍圖、提供行動綱領和路線圖,為公司轉型發展和跨越發展奠定堅實基礎。

2020年,公司將繼續深入落實“十三五”戰略規劃要求,牢牢把握“立足長遠、改革創新、科技賦能、擁抱變化”的戰略原則,緊緊圍繞高質量發展的工作主線,按照“鑄特色、補短板、強科技、塑文化、防風險”的工作方針,堅持以客戶為中心,著力塑造發展新優勢,著力培育發展新動能,著力推動數字化轉型,著力推動降本增效,鞏固提升各項經營業績和市場排名,進一步增強體制機制的促進保障作用,香港子公司、另類子公司等重大業務布局深入推進,全面完成年度經營管理目標任務。具體來說,2020年擬做好以下幾個方面的重點工作:   1.對標對表,快速行動,咬定目標抓落實   公司將抓緊抓牢“三大工程”,全力沖刺“十三五”戰略目標任務:一是聚焦重點,筑牢高質量發展客戶基礎。大力協同同業伙伴,導入高端個人客戶、優質企業和機構客戶資源,進一步強化內部協同,提升客戶開發系統性。二是以點帶面,打造具有市場影響力的系列精品工程。投資管理、銷售交易與投資業務加大產品創設創新力度,鞏固提升優勢產品業績;零售財富管理業務搭建更具戰斗力、影響力的投顧隊伍,將投顧能力轉化為產品服務業績成果;企業金融服務業務推出更多有市場影響力的精品項目。三是破解瓶頸,建設決勝未來的核心能力,著力強化金融科技引領推動能力,不斷提升投研能力,持續提升公司軟實力。   2.以穩應變,以進應變,全力推動穩增長   面對嚴峻多變的外部環境,公司將堅守安全及合規運營底線,全力實現穩增長,積極推動各項業務取得突破:零售財富管理業務繼續向財富管理業務轉型,繼續做大有效客戶規模和資產增量,加快培育極速交易、高頻交易服務等專業能力,構建差異化的資訊、交易工具、金融產品內容體系,提升客戶粘性。企業金融服務業務努力重塑投行實力,培育形成若干特色行業、優勢區域,強化產業資源整合能力;把握新三板改革、并購重組、再融資政策機遇以及債券注冊制,加大項目儲備。銷售交易與投資業務著力打造跨市場、多品種、多策略盈利能力,堅持穩健投資理念,穩定擴大絕對收益,不斷提升資本回報率;加大做市及中介業務力度,積極發展國債期貨、利率互換等衍生品業務,重點拓展票據業務。資產管理業務持之以恒向主動管理轉型,加快固收投研能力升級,積極擴大主動管理規模;推進大集合產品公募化改造,推出業績穩定的固收類凈值型產品,打造ABS業務市場差異化競爭優勢,以銷售驅動價值持續增長。子公司加大與母公司的業務協同,共同打造更具市場競爭力的綜合金融服務平臺。國海富蘭克林鞏固提升權益類基金競爭力,積極打造跨境業務優勢,在產品發行和渠道拓展方面繼續尋求突破;國海良時期貨做強做優經紀業務客戶基礎,建立完善資管產品線,深耕產業客戶提供一攬子風險管理服務,豐富多元業務模式;國海創新資本在募資和投資上加快尋求突破,鞏固特色行業優勢和自身品牌。   各業務線、各部門共同努力提升公司凈資產收益率。一方面找準路徑著力提高公司整體利潤貢獻,順應行業發展趨勢,構筑投資優勢提升盈利能力;更加注重均衡發展,提升組織效能。另一方面,更加注重精細化管理。更注重穩健經營,積極防范風險;更強化資本配臵的有效性,牢固樹立投入產出觀念,繼續推進多渠道融資,降低資金成本,前瞻性開展資本負債期限匹配;同時樹立過“緊日子”思想,合理控制成本。   3.積極布局,專業驅動,持續強化公司軟實力   (1)提升合規風控能力,為業務發展保駕護航。一是加強合規風控隊伍建設,不斷提高合規風險隊伍的專業能力,強化合規風控文化宣導,持續提升一線人員的合規風險意識;二是加強全面合規風險管理,強化合規風控信息技術賦能,加強風險預警、監測和應對,實現合規風控全覆蓋;三是加強行業新政策新業務研究,主動把握行業發展新趨勢新要求,實現對業務的有力支持。   (2)加強隊伍建設,夯實高質量發展的人才基礎。著眼未來,   構建適應未來競爭的組織能力;加強新業務、薄弱領域的人才引進,提升隊伍的數字化、專業化水平,加大管理人員、關鍵崗位及青年后備干部培養及梯隊建設,進一步完善選賢用能和考核獎懲機制;同時強化作風建設,弘揚新時期國海文化,營造具有國海特色的企業文化氛圍,激發全體員工敢擔當、善作為。   (3)加快業務戰略布局,提升綜合實力。努力推動子公司布局,打造綜合金融服務平臺,加快推進設立香港子公司,借助國際化平臺積極拓展境外市場;盡快完成另類子公司設立,與投行科創板業務形成積極聯動,拓展新盈利增長點。布局新業務領域,搶占發展機遇。

 公司面臨的主要風險有市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、聲譽風險、洗錢風險、子公司風險等。公司采取了多種措施對面臨的風險進行管理和防范,相關業務在風險可測、可控、可承受的范圍內開展。   1、公司經營活動面臨的主要風險   (1)市場風險   市場風險是指因市場價格(利率、匯率、股票價格和商品價格)的不利變動而使公司業務發生損失的風險。   (2)信用風險   信用風險是指由于債務人或交易對手違約而導致損失的可能性及潛在的損失,或者債務人信用評級的變動或履約能力的變化導致其債務的市場價值變動而引起損失的風險。   (3)流動性風險   流動性風險是指公司無法以合理成本及時獲得充足資金,以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展的資金需求的風險。   (4)操作風險   操作風險是指由于公司內部流程管理疏漏、信息系統故障或不完善、人員操作失誤或外部事件等原因給公司帶來損失的風險。   (5)聲譽風險   聲譽風險是指因公司經營、管理及其他行為或外部事件導致監管部門、利益相關方和公共媒體對公司產生負面評價而使公司未來業務開展受到不利影響的風險。   (6)洗錢風險   洗錢風險是指公司被違法犯罪活動利用進行洗錢、恐怖融資、擴散融資、逃稅的風險。   (7)子公司風險子公司風險是指子公司在經營發展中面臨的市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險、聲譽風險等。   2.主要風險因素在本報告期內對公司的影響   (1)公司通過采取分散化投資策略,運用股指期貨、國債期貨   等衍生品開展對沖和套保操作,控制投資組合風險,并嚴控業務規模和風險限額,有效防范了重大市場風險。   公司通過VaR和敏感性分析對公司整體面臨的市場風險進行計量和評估。公司(母公司)采用歷史模擬法計算VaR值,95%臵信度,利率風險方面,公司每日測算固定收益投資組合的久期等指標衡量其利率風險。通過定期和不定期的壓力測試測算壓力情景下的可能損失。通過敏感性分析,衡量利率曲線發生小幅度平移時,固定收益類金融工具公允價值變動對公司收入帶來的影響。   (2)公司通過完善自營固定收益類證券投資、信用業務管理的   決策、執行、監測等機制,加強信用風險管理,報告期內信用風險總體可控。2019年12月31日,公司無存續的約定購回式證券交易項目,所有融資融券有負債客戶的期末總體維持擔保比例為253.48%,股票質押式回購業務(資金融出方為證券公司)客戶的整體履約保障比例為176.63%,融資類業務信用風險可控。   (3)報告期內,公司凈資本充足,未發生流動性風險。2019年   12月31日,公司流動性覆蓋率(LCR)為195.96%,凈穩定資金率(NSFR)為139.96%。   (4)關于操作風險,公司通過持續完善各層級的風險管理組織   建設,強化制度執行并著力完善各項制度和流程,健全授權機制、完善信息系統建設、加強操作風險三大工具的運用等手段來綜合管理。   (5)關于聲譽風險,公司通過建立積極、合理、科學、有效的   聲譽風險管理機制,實現對聲譽風險的識別、監測、控制和化解,以建立和維護公司的良好品牌形象,推動公司持續、穩定、健康地發展。   (6)關于洗錢風險,公司通過建立并持續優化制度體系、合理   設計可疑交易監測標準、完善系統建設、細化管控措施、強化人員培訓,狠抓客戶身份識別、客戶洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理、可疑交易監測報告、洗錢風險評估等重點工作,實現對洗錢風險的識別、監測、防范和控制,有效推動公司的反洗錢工作。報告期內,公司無重大反洗錢違規事項,未出現反洗錢信息失密、泄密等嚴重問題,未發生因未嚴格按照規定履行反洗錢職責而導致洗錢案件發生的情況。   (7)關于子公司風險,公司將子公司納入全面風險管理體系,   督導子公司擬定風險限額,從公司層面管控總體風險,通過子公司風險報告機制,督促子公司定期、不定期向公司報送風險信息報告,對子公司風險狀況進行監控。報告期內,子公司未發生重大風險事項。   3.公司已采取或擬采取的對策   (1)公司嚴格落實全面風險管理要求,建立完善“董事會及其   風險控制委員會、監事會——經營管理層及其風險控制委員會——風險管理部門——各業務部門、分支機構及子公司”的全面風險管理組織體系,對風險進行集中統一管理。公司設立專業的風險管理部門,組織落實全面風險管理體系各項工作,為公司提供風險管理決策支持,為各業務條線風險控制專業委員會提供風險管理策略和建議,對公司重要業務進行風險識別和評估,牽頭開展投行業務內核工作,督導公司各業務部門、分支機構及子公司等各單位風險管理工作,公司各業務部門、分支機構、子公司配備專業風險管理團隊或人員,確保公司能夠對各類風險進行識別、評估與計量、監測、處臵。   (2)公司建立健全分級分類、涵蓋各風險種類、各業務條線及   子公司的全面風險管理制度體系。公司通過制定風險偏好、風險容忍度指標及風險限額指標,逐級分解執行,建立統一的風險控制指標體系,實現對風險的有效管控。公司不斷優化風險事項報告機制,建立完善定期報告、不定期報告機制,全面及時掌握公司風險狀況。公司建立完善全面風險管理信息系統,建立風險計量模型,建立完善風險控制指標動態監控系統,利用技術手段加強風險管理。公司按照風險全覆蓋的要求,建立健全事前審核、事中監測、事后監督的風險管理體制,加強風險管控,堵住風險隱患,防范各項風險。   (3)公司通過加強市場研究,提高市場研判能力和水平,完善   投資決策、交易、執行、監控、報告等措施,加強市場風險管理。公司遵循穩健投資的理念,對公司自營投資采取分散化的資產配臵策略,年初由董事會、股東大會確定整體投資規模和風險限額,并在此基礎上按照公司風險管理架構實行逐級分解和監控管理。公司通過全面風險管理系統、投資交易系統對投資業務的資產配臵、持倉規模和盈虧指標等進行動態監測和風險預警,建立行業通用的市場風險計量指標、模型體系,包括在險價值(VaR)、分項業務敏感性指標等,加強市場風險的量化分析,有效管理市場風險。   (4)公司加強信用風險管理,對自營投資業務的信用風險管理   措施主要包括建立并完善信用債發行主體準入管理機制,逐步建立發行主體及交易對手統一授信管理體系,嚴格控制組合久期及杠桿率等指標,加強信用風險評估、日常監控等。對融資融券、股票質押式回購等信用業務的信用風險管理措施主要包括建立客戶準入標準和標的證券篩選機制、量化的客戶信用評級體系、分級授信制度、實時盯市制度、黑名單制度、強制平倉制度等。公司建立和持續優化內部評級模型,并推動信用風險預警與內部評級系統建設,完善全面風險管理系統信用風險模塊,以保證事前識別與計量信用風險、事中加強風險日常監測與定期評估,采取適當措施控制信用風險,確保公司的信用風險處于可測、可控狀態。   (5)公司遵循全面性、審慎性、預見性和有效性原則,對流動   性風險實施有效識別、計量、監測和控制,確保流動性需求及時以合理成本得到滿足。公司嚴格按照證券公司流動性風險管理指引等要求,建立以流動性覆蓋率(LCR)和凈穩定資金率(NSFR)為核心指標的流動性風險管理框架,通過科學的資產負債管理和資金管理、多層次的流動性儲備、常態化的壓力測試機制、有效的流動性應急處臵和系統化的流動性風險指標監控預警等措施及手段,確保公司在正常及壓力狀態下均具備充足的流動性儲備及籌資能力,使得整體流動性風險處于可測、可控狀態,以謹慎防范流動性風險。   (6)公司建立健全操作風險管理組織架構,確立操作風險管理   三道防線,即各業務部門、分支機構及子公司、相關職能部門(以下稱各單位)實施有效自我控制為第一道防線,風險管理部門在事前和事中實施專業的操作風險管理為第二道防線,稽核審計部門實施事后監督、評價為第三道防線。公司建立了操作風險的相關控制措施:完善操作風險管理的制度體系與運作機制,加強操作風險管理三道防線之間的聯動協調,加強對操作風險相關問題的深入分析與整改追蹤;建立操作風險管理三大工具體系,通過持續完善并逐步推廣風險與控制自我評估、關鍵風險指標、損失數據收集等三大工具,搭建公司操作風險識別、評估、監測、控制與報告機制;開展操作風險管理系統建設,對操作風險進行監控與報告。   (7)公司建立了有效的聲譽風險管理工作機制,在建立健全國海證券股份有限公司全面風險管理辦法的基礎上,制定了國海證   券股份有限公司聲譽風險管理辦法,從風險識別、風險評估、風險監測和報告、風險應對等四個方面,對公司聲譽風險進行全方位和全過程管理;依法依規開展信息披露工作,及時披露公司重大事項及進展;持續做好輿情監測分析,定期形成輿情分析報告,對聲譽風險及時進行評估識別;制定和實施聲譽風險處臵方案,分級分類應對聲譽風險。   (8)公司按照反洗錢法律法規的規定,建立了完備的反洗錢內部控制制度體系,并根據反洗錢監管要求的變化,及時調整、修訂制度。   公司自上而下構建了完善的組織體系:包括董(監)事會——反洗錢工作領導小組——反洗錢辦公室——各部門及各分支機構(反洗錢專員)四個層級。   公司選拔責任心強、經驗豐富的業務骨干作為反洗錢專員,并不斷完善反洗錢隊伍的專業結構,通過組織制度考試、上崗談話或不定期培訓測試等方式,確保反洗錢人員的資質水平和業務能力持續符合要求。   公司有效履行客戶身份識別義務,積極開展非自然人客戶受益所有人身份識別工作,規范開展客戶分類管理,根據不同風險等級客戶制定對應的風險管理措施,并依法保存客戶資料和交易記錄。公司按照監管部門要求,完善可疑交易監測指標,優化大額和可疑交易報告流程,加強了可疑交易信息的監測、識別及報告。公司積極組織各營業部開展反洗錢宣傳活動,組織舉辦反洗錢培訓,培訓內容涵蓋新監管文件及公司反洗錢內控制度解讀、客戶身份識別工作要點、可疑交易報告報送要求、反洗錢系統操作要求等內容。   公司建立并持續完善反洗錢業務應用系統,并按照監管新要求,完成監管檢查數據提取、洗錢風險評估等功能改造升級工作,進一步強化可疑交易所涉客戶及交易的持續監控措施,完善業務系統信息采集功能,同時為確保系統的正常運行,指定兩名信息技術專員負責系統的運行和維護工作。   (9)在充分考慮公司風險承受能力和業務實際的基礎上,按照公司全面風險管理辦法的要求,公司指導各子公司根據自身業務制定了年度風險限額方案,內容包括風險限額、風險偏好、風險容忍度指標等。建立健全子公司風險信息報告機制,督促子公司定期、不定期向公司報送風險信息報告,對子公司風險狀況進行監控;公司組織實施全面風險管理系統與子公司風控系統對接,通過信息化手段加強對子公司的風險管理。

股票代碼 漲停日歷 漲停區間 漲停次數
000750
國海證券
2020-07-20 5.36-5.79 10
2020-07-06 5.31-5.65 9
2019-02-25 5.93-6.14 8
2019-02-22 5.1-5.58 7
2018-10-30 4.4-4.9 6
2018-10-24 3.7-3.87 5
2018-10-23 3.52-3.52 4
2018-10-22 2.94-3.2 3
2016-05-31 7.02-7.66 2
2016-03-21 9.88-10.48 1
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